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    2015年期貨法律法規(guī)考試樣卷

    來源:233網(wǎng)校 2016-07-26 14:48:00

      91.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》,期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與()等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立,職責(zé)分離。

      A.交易、結(jié)算

      B.風(fēng)險(xiǎn)控制

      C.財(cái)務(wù)

      D.技術(shù)

      92.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)()。

      A.根據(jù)投資者實(shí)力的大小,安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時(shí)間

      B.以投資利益最大化為原則,不受授權(quán)范圍的限制

      C.按照其職責(zé)范圍,對要求了解交易情況的投資者,盡快給予答復(fù)

      D.保護(hù)投資者合法利益

      93.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中避免利益沖突原則的表述,正確的有()。

      A.自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露有關(guān)情況

      B.自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí),以自身利益優(yōu)先

      C.相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先

      D.相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突,且無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對待

      94.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的()原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

      A.公開

      B.公平

      C.公正

      D.效率

      95.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》,期貨公司的從業(yè)人員存在下列哪些()情形可能會構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。

      A.故意提供虛假信息

      B.變造交易記錄

      C.銷毀交易記錄

      D.偽造交易記錄

      96.在下列情況中,交割倉庫應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有()。

      A.交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)給倉單持有人造成損失

      B.交割倉庫因保管不善給倉單持有人造成損失

      C.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù),造成客戶損失

      D.交割倉庫工人誤工,給倉單持有人造成損失

      97.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,下列哪些行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)()。

      A.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

      B.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

      C.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的民事責(zé)任

      D.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法規(guī)定的表見代理?xiàng)l件

      98.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》,因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件包括()。

      A.期貨投資者以期貨交易所違反法律法規(guī),履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件

      B.保證金存管銀行以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則的規(guī)定,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件

      C.期貨公司以期貨交易所違反其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件

      D.其他期貨市場參與者以期貨交易所違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件

      99.期貨公司不得將下列()人員作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

      A.期貨公司董事

      B.期貨公司從業(yè)人員

      C.期貨公司從業(yè)人員的配偶

      D.期貨公司董事的父母

      100.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》,期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下表述正確的有()。

      A.客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

      B.期貨公司監(jiān)事的配偶可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶

      C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定管理委托資產(chǎn),控制投資風(fēng)險(xiǎn)

      D.投資非期貨類品種的,也應(yīng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)

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