四、綜合題（共20題，每小題1分，共20分）以下備選項(xiàng)中有一項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
121.某期貨公司的期末凈資本為2700萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為2800萬(wàn)元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。
A.凈資本
B.凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
C.凈資本/凈資產(chǎn)
D.負(fù)債/凈資產(chǎn)
122.甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，甲的實(shí)際保證金水平為4%。對(duì)此，下列表述正確的是（）。
A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任
C.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)
D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉(cāng)的，期貨公司繼續(xù)保留甲的持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任
123.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元，該證券公司擬以7500萬(wàn)元人民幣以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2500萬(wàn)元的、抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述，正確的是（）。
A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額
B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低
C.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)
D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資
124.小王是某期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，因小王賬戶可用資金不足，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王未在通知時(shí)限內(nèi)及時(shí)追加，期貨公司對(duì)小王所持有的全部合約實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，數(shù)額高于所需追加保證金。后行情發(fā)生反轉(zhuǎn)。小王向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償平倉(cāng)造成的損失。關(guān)于期貨公司對(duì)小王的強(qiáng)行平倉(cāng)行為，下列說(shuō)法正確的是（）。
A.符合法律法規(guī)的要求，不須向小王賠償
B.客戶追加保證金的時(shí)限，應(yīng)為期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)限
C.公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定未及時(shí)追加保證金的處理方式，約定不明確的公司無(wú)權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
D.公司強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)模須與追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由公司承擔(dān)
125.某期貨公司因操縱期貨市場(chǎng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。對(duì)此，該期貨公司下列做法正確的是（）。
A.期貨公司書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告
B.期貨公司口頭通知控股股東
C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告
D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東
126.甲是某期貨公司的客戶，持有空頭合約。合約到期時(shí)，甲向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。
A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任
B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
C.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任
D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
127.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。因期貨公司的上述行為形成的交易結(jié)果（）。
A.有效
B.有效，不過(guò)如果甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷
C.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效
D.無(wú)效
128.某期貨公司股東會(huì)通過(guò)決議，擬任命公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長(zhǎng)，并兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說(shuō)法正確的是（）。
A.無(wú)須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.應(yīng)立即書(shū)面通知全體股東，并向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格
D.王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
129.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。對(duì)此，劉某可能受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒包括（）。
A.罰款
B.公開(kāi)譴責(zé)
C.沒(méi)收違法所得
D.訓(xùn)誡
130.某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。
A.802萬(wàn)元
B.901萬(wàn)元
C.990萬(wàn)元
D.1000萬(wàn)元
