單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失( )。
A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%
B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任
C.期貨交易所和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
D.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
2.期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
3.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失( )。
A.由客戶承擔(dān)
B.由期貨公司承擔(dān)
C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān)
D.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任
4.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由( )承擔(dān)。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān)
D.由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向期貨交易所追償
5.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是( )。
A.由期貨交易所承擔(dān)
B.由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償
C.由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無(wú)權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償
D.由有過(guò)錯(cuò)的期貨公司客戶承擔(dān)
6.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任的是( )。
A.期貨交易所
B.交割倉(cāng)庫(kù)
C.期貨公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
7.期貨公司( )應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。
A.財(cái)務(wù)部
B.營(yíng)業(yè)部
C.監(jiān)管部
D.銷售部
8.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以( )名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.客戶
D.個(gè)人
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向( )報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.所地國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
10.期貨公司( )負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行。
A.董事長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官
11.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理
B.期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)可以用于清償期貨公司債務(wù)，且該委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)
D.期貨公司不得通過(guò)電視、報(bào)刊、廣播等公開(kāi)媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶
12.期貨公司( )負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。
A.首席風(fēng)險(xiǎn)官
B.資產(chǎn)管理人員
C.總經(jīng)理
D.董事
13.期貨公司應(yīng)當(dāng)( )向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。
A.每月
B.每周
C.每日
D.每半個(gè)月
14.期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
A.1
B.3
C.2
D.4
15.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍不可以包括( )。
A.期貨、期權(quán)及其他金融衍生品
B.股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等
C.資產(chǎn)管理合同不包括的投資品種
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種
16.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )的有關(guān)規(guī)定及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。
A.國(guó)務(wù)院
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
17.期貨公司會(huì)員開(kāi)展金融期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)( )備案。
A.期貨交易所
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
18.交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)( )。
A.期貨交易所
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
19.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自( )起施行。
A.2013年9月3日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日
20.為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善( )。
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度
C.客戶糾紛處理機(jī)制
D.客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度
