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    2015年期貨法律法規(guī)考試樣卷

    來源:233網(wǎng)校 2016-07-26 14:48:00

      二、多項(xiàng)選擇題(共40題,每小題1分,共40分)以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分。

      61.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()。

      A.期貨自營(yíng)

      B.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)

      C.境外期貨經(jīng)紀(jì)

      D.期貨投資咨詢

      62.下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事和理事會(huì)的表述,錯(cuò)誤的有()。

      A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員大會(huì)的決定設(shè)立理事會(huì)

      B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

      C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)由常任理事和非常任理事組成

      D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名

      63.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

      A.期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例

      B.期貨公司凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

      C.期貨公司固定資產(chǎn)與流動(dòng)資產(chǎn)的比例

      D.期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

      64.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

      A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

      B.成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)

      C.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

      D.被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上

      65.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,()的工作人員,應(yīng)當(dāng)忠于職守,依法辦事,公正廉潔,保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密,不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/P>

      A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      B.期貨交易所

      C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

      D.期貨保證金存管銀行

      66.期貨公司有下列哪些()行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

      A.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的

      B.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

      C.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

      D.進(jìn)行混碼交易的

      67.出現(xiàn)下列()情形時(shí),經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

      A.期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

      B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

      C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

      D.期貨市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn),市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低

      68.()應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料,確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

      A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      B.財(cái)政部

      C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

      D.期貨交易所和期貨公司

      69.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)的表述,正確的有()。

      A.召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要,由出席會(huì)議的理事簽名

      B.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

      C.會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效

      D.會(huì)員大會(huì)結(jié)束后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      70.公司制期貨交易所董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)()。

      A.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

      B.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管

      C.期貨交易所股東資料的管理

      D.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況

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