綜合題(以下備選項中只有一項或多項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)
1、期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：
(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為( )。
A.5萬元
B.9萬元
C.8.1萬元
D.6.4萬元
(2)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為( )。
A.50萬元
B.45萬元
C.40萬元
D.46萬元
(3)若甲為機構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為( )。
A.500萬元
B.450萬元
C.402萬元
D.400萬元
(4)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償
C.經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償
D.期貨投資者保障基金不予補償
(5)如果甲作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照( )補償規(guī)則進行補償。
A.個人投資者
B.機構(gòu)投資者
C.個人投資者和機構(gòu)投資者
D.保證金損失的50%
2、戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)上述事實，請回答以下2問題
(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是( )
A.國債
B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
C.股票
D.公司債券
(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是( )
A.罰款
B.責令停業(yè)整頓
C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
D.沒收違法所得
3、吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。
(1)吳某可以向( )提起訴訟。
A.營業(yè)部住所地中級人民法院
B.期貨交易所住所地中級人民法院
C.期貨公司住所地中級人民法院
D.期貨交易所住所地高級人民法院
(2)按照法律規(guī)定，本案承擔民事賠償責任的主體為( )。
A期貨交易所
B丁某
C期貨公司
D營業(yè)部經(jīng)理
4、司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是( )。
A該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準
B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準
C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
D甲公司應(yīng)當將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司
