多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
1.下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的說法正確的有( )。
A.每屆任期3年
B.監(jiān)事會成員不得少于2人
C.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干人
D.監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會
2.公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)有( )。
A.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分
B.檢查期貨交易所財務(wù)
C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
D.向股東大會會議提出提案
3.會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有( )。
A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會
4.對存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取( )監(jiān)管措施。
A.責(zé)令整改
B.書面警示
C.公開譴責(zé)
D.暫停受理申請開立新的交易編碼
5.期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向( )提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
6.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括( )。
A.證券公司
B.基金公司
C.擔(dān)保公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
7.期貨公司會員單位應(yīng)按照( )的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
8.以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法中正確的是( )。
A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險
9.會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任的包括( )。
A.客戶開發(fā)人員
B.審核人員
C.服務(wù)人員
D.公司高級管理人員
10.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立和完善的制度包括( )。
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.客戶糾紛處理機(jī)制
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
11.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，確保公平交易
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任
12.下列期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告的情形有( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
B.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托
C.其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員的變動情況
13.期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生( )情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定
B.高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求
C.超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展的情形
14.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前認(rèn)真評估客戶的( )并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。
A.風(fēng)險偏好
B.風(fēng)險承受能力
C.投資經(jīng)驗(yàn)
D.服務(wù)需求
15.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以( )為主要依據(jù)。
A.本公司的研究報告
B.合法取得的研究報告
C.相關(guān)行業(yè)信息資料
D.公開發(fā)布的相關(guān)信息
16.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與( )崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。
A.人事部門工作人員
B.交易人員
C.風(fēng)險控制人員
D.財務(wù)部人員
17.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指( )。
A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
C.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件
D.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件
18.下列賬戶中，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有( )。
A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券
C.期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金
D.期貨交易所會員在期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金賬戶中的資金
19.下列賬戶中，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有( )。
A.期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金
B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券
D.客戶向期貨公司提交的用于充抵結(jié)算擔(dān)保金的有價證券
20.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前認(rèn)真評估客戶的( )并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。
A.風(fēng)險偏好
B.風(fēng)險承受能力
C.投資經(jīng)驗(yàn)
D.服務(wù)需求
