單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括( )。
A.停業(yè)申請(qǐng)書
B.停業(yè)決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告
D.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
2.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.國家工商總局
D.商務(wù)部
3.期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A.10日
B.15日
C.30日
D.45日
4.期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)通知期貨公司。
A.3日
B.7日
C.10日
D.15日
5.期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
6.申請(qǐng)除期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料不包括( )。
A.申請(qǐng)書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.2名推薦人的書面推薦意見
7.申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料不包括( )。
A.任職資格申請(qǐng)表
B.資質(zhì)測試合格證明
C.期貨從業(yè)人員資格證書
D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
8.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起( )工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A.5個(gè)
B.10個(gè)
C.20個(gè)
D.30個(gè)
9.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.10個(gè)
10.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前( )工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
12.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
13.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年( )向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
14.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.5個(gè)月
D.6個(gè)月
15.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在( )工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
16.在我國，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.商務(wù)部
17.在我國，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.各地人事部門
18.通過期貨從業(yè)資格考試的，取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.國家人事部門
19.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
20.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)( )未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
