期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》第四章(其他)學(xué)霸君為大家制作了思維導(dǎo)圖，方便理解。自學(xué)效率低?進度慢?跟著孫婧老師學(xué)習(xí)：免費試聽期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

一、考點提煉

(一)中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序

1.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

2.公司、企業(yè)通過隱匿財產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財產(chǎn)，實施虛假破產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

3.對非國家工作人員行賄罪;對外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金;數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

4.國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失 ，致使國家利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役;致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。

5.擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪;偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

6.編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

7.洗錢罪是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織 犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪 、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)， 有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年 以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二 十以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù) 額百分之五以上百分之二十以下罰金： 提供資金賬戶的; 協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的; 通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的; 協(xié)助將資金匯往境外的; 以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑。

(二)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

1.期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

2.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

3.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

4.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

5.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

6.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

7.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。期貨公司因客戶違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由客戶承擔(dān)。

8.交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。

(三)最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋

下列行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”： 利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手 段獲取內(nèi)幕信息的; 內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系 密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或 者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相 關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的; 在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事 或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信 息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者 正當(dāng)信息來源的。

(四)最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋

1.內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，包括下列信息： 證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息; 證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息; 其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

2.利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，或者證券交易成交額在五百萬元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額在一百萬元以上，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的 “情節(jié)嚴(yán)重”： 以出售或者變相出售未公開信息等方式，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的; 因證券、期貨犯罪行為受過刑事追究的; 二年內(nèi)因證券、期貨違法行為受過行政處罰的; 造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果的。

(五)最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋

操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的 "情節(jié)嚴(yán)重”： 發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的;收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的; 行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的; 因操縱證券、期貨市場行為受過刑事追究的; 二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的; 在市場出現(xiàn)重大異常波動等特定時段操縱證券、期貨市場的;造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果的。