期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》第三章(協(xié)會自律規(guī)則)學(xué)霸君為大家制作了思維導(dǎo)圖，方便理解。【期貨基礎(chǔ)知識思維導(dǎo)圖匯總】點擊下載>>

一、思維導(dǎo)圖　　

二、考點提煉

本次主要內(nèi)容是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)。自學(xué)效率低?進(jìn)度慢?跟著孫婧老師學(xué)習(xí)：免費試聽期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

1.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

2.提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員;采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徘投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費;中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

3.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

4.從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的; 獲取不正當(dāng)利益的;向投資者隱瞞重要事項的;違反保密義務(wù)，泄露 、傳遞他人未公開重要信息的。

5.從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的;違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證 收益的;違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

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