本節(jié)主要內(nèi)容是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第一章期貨交易管理條例。自學(xué)效率低?進度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費試聽期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

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1、期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。

2、期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

3、期權(quán)合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物 (包括期貨合約 )的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

4、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開 、公平 、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

5、設(shè)立期貨交易所 ，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

6、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

7、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;

(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

8、期貨公司辦理下列事項 ，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：

(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);

(二)變更業(yè)務(wù)范圍;

(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

(四)新增持有5% 以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;

(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

前款第三項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項, 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2 個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

9、期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：

(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷;

(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;

(三)主動提出注銷申請;

(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前 ，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

10、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

11、下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;

(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;

(三)證券、期貨市場禁止進入者;

(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人

12、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

13、期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：

(一)出具虛假倉單;

(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;

(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;

(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;

(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為

14、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施;對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

15、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 , 并繳納會員費。

16、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

17、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

(一 )教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策;

(二 )制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督 、檢查會員行為 ， 對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

(三)負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作;

(四)受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解;

(五)依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;

(六)組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;

(七)組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究;

(八)期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)

18、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行職責(zé)和措施詳情見書本P13.(期貨法律法規(guī)匯編(第十一版))

19、期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓：

(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項的;

(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;

(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的;

(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;

(五)偽造 、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;

(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢査的;

(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

20、期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的;

(二)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;

(三)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條所列事項的;

(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的;

(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的;

(六)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的;

(七)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;

(八)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的;

(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;

(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的;

(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算 、交割資料的;

(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的;

(十四)進行混碼交易的;

(十五)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;

(十六)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

21、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 ;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

(一)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的;

(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的;

(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的;

(四)隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的;

(五)向客戶提供虛假成交回報的;

(六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;

(七)挪用客戶保證金的;

(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;

(九)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

22、期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。

23、任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：

(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的;

(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易 ，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;

(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;

(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;

(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 I萬元以上10萬元以下的罰款。

24、附則見書本P24(期貨法律法規(guī)匯編(第十一版))。

習(xí)題練習(xí)

1、某單位利用內(nèi)幕信息進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。

A. 1萬元以上5萬元以下

B. 1萬元以上10萬元以下

C. 3萬元以上10萬元以下

D. 3萬元以上30萬元以下

2、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有()行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，并沒收違法所得。

A. 違反規(guī)定收取手續(xù)費

B. 違反規(guī)定接納會員

C. 不按照規(guī)定公布即時行情，或者發(fā)布價格預(yù)測信息

D. 不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金

3、下列關(guān)于會員期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A. 委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B. 只能委托其他理事代為出席會議

C. 每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D. 理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

4、在會員制期貨交易所的會員大會有()以上會員參加的情況下，該大會才有效。

A. 1/3

B. 2/3

C. 1/4

D. 1/2

5、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)在()上公告。

A. 期貨交易所網(wǎng)站

B. 中國證監(jiān)會指定的媒體

C. 中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D. 期貨公司官方網(wǎng)站