期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》第二章(部門規(guī)章與規(guī)范性文件)學霸君為大家制作了思維導圖，方便理解。【期貨基礎知識思維導圖匯總】點擊下載>>
一、考點提煉
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1.中國證券監(jiān)督管理委員會對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。證券期貨交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行自律管理。
2.專業(yè)投資者條件：最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3 年個人年均收入不低于30萬元，且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人投資者。
3、經(jīng)營機構(gòu)應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織的檢査。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、 自查報告等的保存期限不得少于20年。
4、境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應當遵守期貨交 易所的自律規(guī)則，遵守“買賣自愿、風險自擔、盈虧自負”的原則，承擔期貨交易的履約責任和交易結(jié)果。
二、習題練習
1.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)應當每()開展一次適當性自查，形成自查報告。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
2.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年。
A. 10
B. 5
C. 15
D. 20
