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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題及答案(9月8日)
1、證券投資基金的特點不包括()。
A.風(fēng)險共擔(dān)
B.集中投資
C.利益共享
D.專業(yè)管理
證券投資基金的特點有:
①集合理財、專業(yè)管理;
②組合投資、分散風(fēng)險;
③利益共享、風(fēng)險共擔(dān);
④嚴格監(jiān)管、信息透明;
⑤獨立托管、保障安全。故本題為 B 選項。
2、關(guān)于證券投資基金的概念和運作方式,以下表述正確的是()。
A.投資者可以通過投資證券投資基金獲得更高的投資收益
B.證券投資基金可以由基金管理人進行財產(chǎn)托管
C.證券投資基金可以由基金投資者自行進行投資管理
D.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額,將眾多投資者的資金匯集起來,形成獨立財產(chǎn)
3、關(guān)于基金與債券的差異,以下表述正確的是()。
A.基金是所有權(quán)憑證,債券是受益憑證
B.基金是受益憑證,債券是所有權(quán)憑證
C.基金是受益憑證,債券是債權(quán)憑證
D.基金是債權(quán)憑證,債券是受益憑證
故本題為 C 選項。
4、職業(yè)道德修養(yǎng)是一種(),關(guān)鍵在于“自我”的意愿和努力。
A.主觀行為
B.自律行為
C.自我修養(yǎng)
D.他律
5、以下關(guān)于避險策略基金的說法正確的是()。
A.投資者在保本期到期前贖回,沒有虧損的風(fēng)險
B.避險策略基金中債券的比例較高,收益上升空間有限
C.避險策略基金抗御通貨膨脹能力較強
D.避險策略基金沒有利率風(fēng)險