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【真題考點】投資者適當性管理

【考綱要求】熟悉

【所屬章節(jié)】第二章 第三節(jié)

【考點解析】

證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當性管理制度，做好投資者準入、投資者教育等工作，不得誘導(dǎo)投資者參與與其風險承受能力不相適應(yīng)的交易。

(1)了解客戶

參與柜臺交易的投資者應(yīng)當是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應(yīng)當釆取有效措施了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況。

(2)風險揭示

證券公司進行基礎(chǔ)金融產(chǎn)品柜臺交易，應(yīng)當遵守銷售、交易基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的有關(guān)規(guī)定。

證券公司進行金融衍生產(chǎn)品柜臺交易，應(yīng)當向非金融機構(gòu)投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質(zhì)、風險收益特征及相關(guān)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的狀況，充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等可能影響投資者決策的信息。

(3)私募產(chǎn)品持有人數(shù)量管理

證券公司應(yīng)當釆取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定?！蹲C券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200

【2019.11真題測試】