禁止性行為是法律的底線，執(zhí)業(yè)過程中不能碰的東西，也是考試中喜歡考的內(nèi)容。今天就為大家總結(jié)《證券市場基本法律法規(guī)》中的那些禁止性行為。點(diǎn)擊左側(cè)★即可收藏本文，隨時(shí)復(fù)習(xí)。

1、證券發(fā)行、交易互動的禁止行為：禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場的行為

2、內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定

①禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

②證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

③內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

助記：知道內(nèi)幕信息不能說也不能用，造成損失要賠償。

3、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為

①違背客戶的委托為其買賣證券；

②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；

③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；

④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

欺詐客戶行為紿客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

助記：不違背、不欺騙、不誘導(dǎo)，不挪用、不傳播虛假信息，造成損失要賠償

4、基金管理人的禁止行為

（1）公開募集基金的基金管理人及其董、監(jiān)、高和其他從業(yè)人員不得有下列行為：

①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

②不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)

的交易活動；

⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。

助記：財(cái)產(chǎn)界限要分清，內(nèi)幕信息要嚴(yán)守，職業(yè)操守不能丟，收益更不可保證

（2）公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人不得有下列行為：

①虛假出資或者抽逃出資；

②未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動；

③要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益。

（3）私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；

②不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

④侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

⑤泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

⑥從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

⑧從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動。

助記：財(cái)產(chǎn)界限要分清，內(nèi)幕信息要嚴(yán)守，職業(yè)操守不能丟。

5、期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定

有下列情形之一的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員：

①因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。

②因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

助記：機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，期證董監(jiān)高，解除職務(wù)未5年；服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)人，撤銷資格未5年

6、期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)

①期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；

②期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)；

③期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

7、期貨公司接受客戶委托交易過程中的禁止性行為

①期貨公司未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。（擅自交易）

②期貨公司向客戶作獲利保證；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（保證盈利）

③期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。（誘騙客戶）

④期貨公司未為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，混碼交易。（混碼交易）

⑤期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，未嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，混合操作。（業(yè)務(wù)、資金不分離）

⑥期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員未按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，進(jìn)行挪用。（不按規(guī)定提取、使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金）

8、成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的禁止性規(guī)定

有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：

①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；

③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

9、經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為（中心詞：適當(dāng)性）

①向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；

②向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；

③向普通投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；

④向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；

⑤向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者捉供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；

⑥其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

10、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性規(guī)定

（1）營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。

（2）根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（不越俎代庖）

②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（不誤導(dǎo)客戶）

③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

④采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（招攬客戶要合規(guī)）

⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（客戶信息要保密）

⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

⑦為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

⑧委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

（3）證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有以下行為：

①以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；

②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；

③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；

④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

⑤違背職業(yè)道德的其他行為。

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