二、多項(xiàng)選擇題
　　1．ACD
　　【解析】B項(xiàng)是證券交易所的職能。
　　2．ABCD
　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
　　3．ACD
　　【解析】金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。
　　4．ABCD
　　【解析】機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
　　 5．BC
　　【解析】資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
　　6．AC
　　【解析】在成交價(jià)格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競(jìng)價(jià)形成，另一種是由交易商報(bào) 出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買賣。
　　7．AD
　　【解析】自然人、一般機(jī)構(gòu)可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。
　　8．BD
　　【解析】限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券。
　　9．BC
　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。
　　10．ABD
　　【解析】意向申報(bào)不包括交易價(jià)格。
　　11．AC
　　【解析】協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
　　12．AD
　　【解析】公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成決議，而不是股東大會(huì)，所以B項(xiàng)說法有誤。最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告，而不是拒絕表示意見，所以C項(xiàng)說法有誤。
　　13．ABCD
　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
　　14．AC
　　【解析】委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。所以B說法有誤。證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以D說法有誤。
　　15．BD
　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人、代理人。
　　16．ABCD
　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
　　17．ABCD
　　【解析】2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售等。
　　18．AC
　　【解析】已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
　　19．ABD
　　【解析】T-3日前為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日，所以C說 法有誤。
　　20．ABCD
　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
　　21．ACD
　　【解析】決策的自主性：(1)交易行為的自主性；(2)選擇交易方式的自主性；(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
　　22．ABD
　　【解析】C項(xiàng)屬于其他禁止的行為，不是操縱證券市場(chǎng)的行為。
　　23．BC
　　【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
　　24．ABCD
　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
　　25．ABCD
　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
　　26．ACD
　　【解析】集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。
　　27．ABCD
　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
　　28．ABD
　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。
　　29．ABCD
　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
　　30．BD
　　【解析】客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
　　31．ACD
　　【解析】最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為A類，所以8項(xiàng)說法有誤。
　　32．CD
　　【解析】在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。
　　33．BD
　　【解析】全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。
　　34．ABC
　　【解析】買斷式回購對(duì)完善市場(chǎng)功能的重要意義：(1)有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格。(2)有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理。(3)有利于債券交易方式的創(chuàng)新。
　　35．AC
　　【解析】全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。
　　36．AB
　　【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立資金集中交收賬戶和證券集中交收賬戶，用于完成結(jié)算參與人資金和證券的交收。
　　37．ABCD
　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
　　38．ACD
　　【解析】清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算，所以B說法有誤。
　　39．ABD
　　【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
　　40．BC
　　【解析】凈額清算又稱差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。
　　三、判斷題
　　1．B
　　【解析】股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，可以暫停上市交易，直至終止其上市交易。
　　2．B
　　【解析】金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
　　3．A
　　【解析】上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。
　　4．B
　　【解析】金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
　　5．B
　　【解析】期貨交易多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。
　　6．A
　　【解析】本題考查證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
　　7．A
　　【解析】投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“委托”。
　　8．B
　　【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
　　9．A
　　【解析】柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀(jì)商交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和 必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
　　10．B
　　【解析】上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的0．3%，起點(diǎn)5元。11．A
　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
　　12．B
　　【解析】在深圳證券交易所，買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)。
　　13．A
　　【解析】如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。
　　14．A
　　【解析】協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。
　　15．B
　　【解析】中小企業(yè)板上市公司因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所暫停其股票上市。
　　16．A
　　【解析】證券停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。
　　17．B
　　【解析】在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，對(duì)權(quán)證行權(quán)價(jià)格會(huì)有影響。
　　18．B
　　【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶一一對(duì)應(yīng)。
　　19．A
　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
　　20．A
　　【解析】客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。
　　21．B
　　【解析】客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限予以保存。
　　22．B
　　【解析】補(bǔ)辦原號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請(qǐng)人)。
　　23．A
　　【解析】營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。
　　24．A
　　【解析】證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。
　　Z5．A
　　【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。
　　26．B
　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。
　　27．A
　　【解析】本題考查配股權(quán)證的概念。配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。
　　28．B
　　【解析】如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易日的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶；如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
　　29．A
　　【解析】投資者認(rèn)購基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”。
　　30．B
　　【解析】深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
　　31．B
　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
　　32．B
　　【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行。
　　33．A
　　【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。
　　34．A
　　【解析】本題考查內(nèi)幕交易的概念。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
　　35．B
　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
　　36．B
　　【解析】在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員屬于內(nèi)幕信息知情人。
　　37．A
　　【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。
　　38．B
　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
　　39．A
　　【解析】證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。
　　40．A
　　【解析】證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
　　41．B
　　【解析】證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
　　42．B
　　【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，不設(shè)申購上限，但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
　　43．B
　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶；在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
　　44．A
　　【解析】本題考查買卷還卷的概念。買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
　　45．B
　　【解析】證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍。46．A
　　【解析】標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。
　　47．B
　　【解析】證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)人其自有股票，證券公司無需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。
　　48．A
　　【解析】單只標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。
　　49．A
　　【解析】2002年12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。
　　50．B
　　【解析】在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。
　　51．A
　　【解析】全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資 者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。
　　52．B
　　【解析】在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對(duì)應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u出對(duì)應(yīng)國債的為融券方(申報(bào)時(shí)為賣方)。
　　53．A
　　【解析】市場(chǎng)參與者進(jìn)行買斷式回購應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實(shí)履行。
　　54．A
　　【解析】全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日向市場(chǎng)披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業(yè)務(wù)信息。
　　55．B
　　【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
　　56．A
　　【解析】在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日16：00)，中國結(jié)算公司滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。
　　57．A
　　【解析】在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。
　　58．B
　　【解析】最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補(bǔ)足。
　　59．B
　　【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會(huì)在次日開市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。
　　60．A
　　【解析】資金交收賬戶也稱結(jié)算備付金賬戶。

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