A．選擇交易方式的自主性
B．了解信息的自主性，可以拿到及時(shí)的內(nèi)幕信息
C.交易行為的自主性
D．選擇交易品種、價(jià)格的自主性
22．下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有( )。
A在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
C．假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣
23．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A．律師事務(wù)所
B.審計(jì)事務(wù)所
C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．咨詢公司
24．自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。
A．自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況
C．自營(yíng)盈虧情況
D．投資決策執(zhí)行情況
25．下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”
B．通過專門賬戶投資運(yùn)作
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．投資范圍有限定性和非限定性之分
26．集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。
A．證券公司
B．證券交易所
C．單個(gè)客戶
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
27．在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有( )。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額
28．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
29．下列( )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A.有重大違約記錄、
B．未按照要求提供有關(guān)情況
C．交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D．在證券公司從事證券交易不足半年
30．客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)下列( )情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
A.信用資質(zhì)狀況降低
B.不能按約定期限清償債務(wù)
C.證券公司提高融資融券利率
D．維持擔(dān)保比例過低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物
31．首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。
A.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上
B．最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為B類
C．已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試
D．具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高
32．在以證券公司名義開立的( )內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。
A．融資專用資金賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
33．全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，( )共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。
A．回購交易合同
B．回購成交合同
C．債券回購協(xié)議
D．債券回購主協(xié)議
34．買斷式回購對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要有( )。
A．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
C．有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格
D．有利于投資者進(jìn)行套期保值
35．全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。且只能委托開展( )。
A．現(xiàn)券買賣
B.期貨買賣
C．逆回購業(yè)務(wù)
D．正回購業(yè)務(wù)
36．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成結(jié)算參與人資金和證券的交收。
A．資金集中交收賬戶
B．證券集中交收賬戶
C．交收擔(dān)保品證券賬戶
D．專用待清償證券賬戶
37．關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說法正確的有( )。
A．清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B．交收是清算的后續(xù)與完成
C．清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行
D．只有通過交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過程
38．在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說法正確的是( )。
A．清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
B.清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
C．清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
D.清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算
39．證券登記按性質(zhì)劃分可以分為( )。
A．初始登記
B.退出登記
C．債券登記
D．變更登記
40．在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額是指( )。
A．全額清算
B．凈額清算
C．差額清算
D．總額清算
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