一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能中對(duì)會(huì)員單位的自律管理不包括（　?。?br />A． 規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
B． 制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭
C． 規(guī)范行業(yè)信息披露，促進(jìn)信息資源共享
D． 規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力
2、證券流動(dòng)性的實(shí)現(xiàn)方式不包括（　?。?。
A． 轉(zhuǎn)讓
B． 記賬
C． 貼現(xiàn)
D． 承兌
3、（　　）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。
A． 基金資產(chǎn)凈值
B． 基金資產(chǎn)總值
C． 基金份額總值
D． 基金份額凈值
4、在中國境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票是（　?。?br />A． 法人股
B． 外資股
C． 國家股
D． 紅籌股
5、 當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（　?。?。
A． 信用風(fēng)險(xiǎn)
B． 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C． 法律風(fēng)險(xiǎn)
D． 基差風(fēng)險(xiǎn)
6、 偏股型基金股票的配置比例是（　?。?。
A． 50%～70%
B． 60%～70%
C． 40%～60%
D． 70%～80%
7、 證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項(xiàng)目股票、公司債券金額的（　?。┯?jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A． 30%、l5%
B． 30%、8%
C． 15%、8%
D． 10%、4%
8、 我國《證券投資基金法》于（　?。┱綄?shí)施。
A． 1997年11月
B． 2000年10月
C． 2004年6月
D． 2007年11月
9、 金融債券的期限以（　　）較為多見。
A． 短期
B． 中期
C． 長期
D． 永久期
10、 最普遍的證券投資基金的利潤分配方式是（　?。?br />A． 分配現(xiàn)金
B． 分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
C． 分配基金份額
D． 分紅再投資與基金份額分配相結(jié)合