A．正確
B．錯誤
32．證券公司的自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )
A．正確
B.錯誤
33．證券公司的自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進行審計。 ( )
A．正確
B.錯誤
34．內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 ( )
A．正確
B．錯誤
35．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。 ( )
A．正確
B．錯誤
36．在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕信息知情人。 ( )
A．正確
B．錯誤
37．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。 ( )
A．正確
B.錯誤
38．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。 ( )
A．正確 B.錯誤
39．證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。 ( )
A．正確
B．錯誤
40．根據(jù)規(guī)定，證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 ( )
A．正確
B．錯誤
41．證券公司、客戶可以將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 ( )
A．正確
B．錯誤
42．集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )
A．正確
B．錯誤
43．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 ( )
A．正確
B．錯誤
44．買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 ( )
A．正確
B．錯誤
45．證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。 ( )
A．正確
B．錯誤
46．標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )
A．正確
B.錯誤
47．證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計人其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 ( )
A．正確
B．錯誤
48．單只標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。 ( )
A．正確
B．錯誤
49．2002年12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。 ( )
A．正確
B.錯誤
50．在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。 ( )
A．正確
B.錯誤
51．全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。 ( )
A．正確
B.錯誤
52．在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方(申報時為賣方)。 ( )
A．正確
B.錯誤
53．市場參與者進行買斷式回購應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。 ( )
A．正確
B．錯誤
54．全國銀行間市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日 向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業(yè)務(wù)信息。 ( )
A．正確
B．錯誤
55．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。 ( )
A.正確
B.錯誤
56．在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，中國結(jié)算公司滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。 ( )
A．正確
B．錯誤
57．在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。 ( )
A．正確
B.錯誤
58．最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日補足。 ( )
A．正確
B．錯誤
59．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實行前端監(jiān)控。 ( )
A．正確
B．錯誤
60．資金交收賬戶也稱結(jié)算備付金賬戶。 ( )
A．正確
B．錯誤
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