1、我國第一家專業(yè)性證券公司是（ ?。?。
A． 中信證券公司
B． 深圳特區(qū)證券公司
C． 海通證券公司
D． 華泰證券公司
2、 英國的第一家證券交易所最初主要交易（ ?。?。
A． 公司債券
B． 鐵路股票
C． 政府債券
D． 公司股票
3、股票市場價格的最直接影響因素是（ ），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A． 政治因素
B． 公司經(jīng)營狀況
C． 供求關(guān)系
D． 宏觀經(jīng)濟因素
4、 按投資理念的不同，證券投資基金可分為（ ?。?。
A． 契約型基金和公司型基金
B． 封閉式基金和開放式基金
C． ETF和LOF
D． 主動型基金和被動型基金
5、 資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機構(gòu)為（ ?。┙鹑跈C構(gòu)。
A． 銀行業(yè)
B． 證券業(yè)
C． 保險業(yè)
D． 信托業(yè)
6、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)在（?。┫挛缦蚪Y(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。{Page}
7、 我國由（ ?。┮婪▽ψC券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。
A． 中國人民銀行
B． 財政部
C． 中國銀監(jiān)會
D． 中國證監(jiān)會
8、 依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A． 3年以下
B． 3年以上
C． 3年
D． 5年以上
9、 （ ?。┯?004年公布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出綱領(lǐng)性意見。
A． 銀監(jiān)會
B． 證監(jiān)會
C． 中國人民銀行
D． 國務(wù)院
10、 （ ?。┍环Q為“中國資產(chǎn)證券化元年”。
A． 2003年
B． 2004年
C． 2005年
D． 2006年
