A．50萬(wàn)元
B．100萬(wàn)元
C．500萬(wàn)元
D．1000萬(wàn)元
42．自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于( )以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
A．3個(gè)月，當(dāng)日
B．3個(gè)月，次日
C.6個(gè)月，次日
D．6個(gè)月，當(dāng)日
43．融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)董事會(huì)
C．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)
D．董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)
44．客戶融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )股或流通市值不低于( )元。
A．1億，5億
B．2億，5億
C．2億，8億
D．5億，8億
45．單只標(biāo)的證券的融資余額降低至( )以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
A．15%，
B.20%
C.25%
D．30%
46．首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均應(yīng)在( )以上。
A．30億元
B.40億元
C．50億元
D．60億元
47．( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A融券專(zhuān)用證券賬戶
B.融資專(zhuān)用資金賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
48．證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A．3個(gè)月
B.6個(gè)月
C．1年
D．2年
49．證券交易所進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求中，報(bào)價(jià)方式須以( )進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A．每百元資金到期年收益率
B．每百元資金到期月收益率
C．每千元資金到期年收益率
D．每萬(wàn)元資金到期年收益率
50．2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )，最長(zhǎng)為( )。
A．1天，1年
B.5天，1年
C．10天，2年
D．15天，3年
51．()是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。
A．對(duì)話報(bào)價(jià)
B.公開(kāi)報(bào)價(jià)
C．雙邊報(bào)價(jià)
D．格式化詢價(jià)
52．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( )進(jìn)行的債券交易行為。
A．詢價(jià)方式
B.競(jìng)價(jià)方式
C．定價(jià)方式
D．招投標(biāo)方式
53．債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)( )。
A．雙向回購(gòu)
B.開(kāi)放式回購(gòu)
C．封閉式回購(gòu)
D．一次性回購(gòu)
54．買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照( )的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。
A．價(jià)格優(yōu)先
B．時(shí)間優(yōu)先
C．公平公正
D．貨銀對(duì)付
55．證券交易從( )來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。
A．交易的方式
B.結(jié)算的方式
C．結(jié)算的時(shí)間安排
D．交易時(shí)間的安排
56．根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在( )備案的客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶和自有資金專(zhuān)用存款賬戶，且賬戶名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
57．最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付 金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)( )補(bǔ)足。
A．立即
B．3日內(nèi)
C．次一營(yíng)業(yè)日
D．2個(gè)工作日內(nèi)
58．證券登記按( )可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。
A．性質(zhì)
B．程序
C.證券數(shù)量
D．證券種類(lèi)
59．發(fā)行結(jié)束后( )個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
A．1
B．2
C．5
D．10
60．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )之間的集中清算交收。
A．結(jié)算參與人與客戶
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
C．結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
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