一、單項(xiàng)選擇題
1．C
【解析】2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。
2．A
【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
3．C
【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
4．B
【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。
5．C
【解析】連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。所以C說(shuō)法有誤。
6．B
【解析】會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類(lèi)和非交易類(lèi)申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
7．D
【解析】在證券市場(chǎng)上，委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
【解析】根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理。
9．C
【解析】深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。
10．B
【解析】市價(jià)委托是指客戶(hù)向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
11．A
【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。
12．D
【解析】上海證券交易所規(guī)定A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣。
13．D
【解析】在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
14．D
【解析】在上海證券交易所，每個(gè)交易日15：00～15：30，交易所交易主機(jī)對(duì)大宗交易買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
15．B
【解析】證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理的情形之一是：由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常。
16．C
【解析】標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格的公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))。
17．B
【解析】在深圳證券交易所，未匹配量是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方申報(bào)剩余量。
18．A
【解析】對(duì)于日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
19．C
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；(3)客戶(hù)指令的權(quán)威性；(4)客戶(hù)資料的保密性。
20．D
【解析】按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。
21.B
【解析】委托柜臺(tái)在接受客戶(hù)委托時(shí)，若證券名稱(chēng)和證券代碼不一致，又無(wú)法及時(shí)與客戶(hù)取得聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱(chēng)為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。
22．C
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶(hù)關(guān)系建立是客戶(hù)招攬的保證。
23．A
【解析】無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶(hù)的隨意性較大。
24．D
【解析】在最終行為階段，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶(hù)最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。
25．C
【解析】結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(hù)完成新股申購(gòu)的資金交收。
26．B
【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日15：O0前，申購(gòu)資金需全部到位。
27．A
【解析】A應(yīng)該為申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前。
28．C
【解析】上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。
29.C
【解析】?jī)羯曩?gòu)金額=申購(gòu)金額／(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000÷(1+1．5%)=9852．22(元)；申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9852．22÷1．0150=9706(份)。
30．D
【解析】證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
31．B
【解析】營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。所以本題答案是B。
32．D
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制：董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)。
33．B
【解析】證券公司自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。
34．A
【解析】常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括以下行為：
(1)內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、。
(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。
35．D
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
36 .B
【解析】證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
37．C
【解析】證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。
38．D
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年。
39．A
【解析】投資決策失誤而受損失屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
40．B
【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
41．B
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
42．C
【解析】自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
43．D
【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
44．C
【解析】客戶(hù)融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
45．B
【解析】單只標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
46．C
【解析】首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均應(yīng)在50億元以上。
47．D
【解析】客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。
48．B
【解析】證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上。
49．A
【解析】證券交易所進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求中，報(bào)價(jià)方式須以每百元資金到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。
50．A
【解析】2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。
51．C
【解析】雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。
52．A
【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。
53．B
【解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu)。
54．D
【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)和證券集中交收賬戶(hù)之間進(jìn)行劃撥。
55．C
【解析】證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。
56．A
【解析】根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，且賬戶(hù)名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。
57．C
【解析】最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。
58．D
【解析】證券登記按證券種類(lèi)可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。
59．B
【解析】發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記．對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
60．D
【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。
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