一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
　　1．創(chuàng)業(yè)板于( )在深圳證券交易所開市。
　　A．2008年10月19日
　　B.2009年1O月30日
　　C.2009年3月31日
　　D．2010年4月16日
　　2．從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。
　　A．期貨
　　B.可轉(zhuǎn)換債券
　　C．期權(quán)
　　D．遠期交易
　　3．回購交易從運作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點。
　　A．債券交易
　　B.期權(quán)交易
　　C．近期交易
　　D．遠期交易
　　4．2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
　　A．《證券法》
　　B.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
　　C．《公司法》
　　D．《企業(yè)所得稅法》
　　5．證券交易機制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。
　　A．交易時間的連續(xù)特點
　　B．交易對象的執(zhí)行特點
　　C．交易價格的決定特點
　　D．交易結(jié)果的登記情況
　　6．交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的( )進行證券交易。
　　A．普通席位 B.特殊席位
　　C．交易單元 D.交易席位
　　7．2008年9月19日，證券交易印花稅對( )按1%o稅率征收，對受讓方不再征收。
　　A．所有投資者
　　B.出讓方
　　C.買入方
　　D．證券公司
　　8．對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立( )個。
　　A．1
　　B．3
　　C．4
　　D．5
　　9．自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過( )辦理開戶手續(xù)。
　　A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司
　　B．中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司
　　C．中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司
　　D．中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)
　　10．證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為是指( )。
　　A．證券存管
　　B.證券托管
　　C．證券交易
　　D．證券交付
　　11．中小企業(yè)板開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下( )。
　　A．3%
　　B．5%
　　C.10%
　　D．15%
　　12．債券買斷式回購的計價單位是( )。
　　A．每百元資金到期年收益額
　　B.每百元資金到期年收益率
　　C．每百元面值債券的到期購回價格
　　D．每千元面值債券的到期購回現(xiàn)值
　　13．在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣( )成交。
　　A．最高申報數(shù)量
　　B．最低申報數(shù)量
　　C．平均申報數(shù)量
　　D．最初申報數(shù)量
　　14．每個交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。
　　A．證券名稱
　　B.買賣雙方的成交價
　　C．買賣雙方的成交量
　　D．買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
　　15．權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日( )。
　　A．9：15～11：30
　　B．9：30～11：30
　　C．13：00～15：27
　　D．15：o0～15：30
　　16．在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前( )個交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。
　　A．3
　　B．5
　　C．10
　　D．15
　　17。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施( )并予以公告，相關(guān)當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。
　　A．特別停牌
　　B．摘牌
　　C．停牌
　　D．掛牌
　　18．下列不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是( )。
　　A．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
　　B．10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報
　　C．10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)
　　D．10%以上的證券中斷交易
　　19．在具備了( )的基礎上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系，成為該經(jīng)紀商的客戶。
　　A．資金賬戶
　　B．證券賬戶
　　C．結(jié)算賬戶
　　D．基金賬戶
　　20．經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的( )關(guān)系。
　　A．信托
　　B．從屬
　　C．委托
　　D．依附

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