A．隨機股
B．證券名稱
C.證券代碼
D．其他大盤股
22．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，( )是客戶招攬的保證。
A.目標市場選擇
B.營銷渠道選擇
C．客戶關(guān)系建立
D．客戶促成
23．( )的主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
A．無差異市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C．集中性市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
24．在( )，營銷人員應(yīng)當促使客戶最終形成購買決策。
A.認知階段
B.猶豫階段
C.情感階段
D．最終行為階段
25．結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。
A．證券賬戶
B．結(jié)算賬戶
C．資金交收賬戶
D．銀行賬戶
26．深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日( )，申購資金需全部到位。
A．15：O0后
B．15：O0前
C. l6：00后
D．16：00前
27．上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的是( )。
A．申請材料送交日為T-3日前
B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
C．公告刊登日為T日
D．股權(quán)登記日為T+3日
28．上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A．1
B.2
C.3
D．5
29．某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費率為1．5%，申購當日基金份額凈值為1．0150元，則其可得到的申購份額為( )。
A．9600份
B．9704份
C．9706份
D．10000份
30．證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件是有( )家以上營業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．25
C．15
D．20
31．下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是( )。
A．比較分散
B.交易手續(xù)復(fù)雜
C．交易量通常較小
D．交易品種較單一
32．證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照( )來設(shè)立。
A．“董事會一投資決策部門”的二級體制
B．“投資決策機構(gòu)－－自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C．“監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D．“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
33．證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A．30%
B．500%
C.100%
D．5%
34．以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是( )。
A．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
35．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A．5
B．10
C．15
D．20
36．證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C 3倍以上5倍以下
D．3萬元以上30萬元以下的罰款
37．證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A．20%
B．15%
C．10%
D．5%
38．證券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A．7
B．10
C．15
D．20
39．下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風險的是( )。
A．投資決策失誤而受損失
B．違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C．違反法律、行政法規(guī)
D．違反行業(yè)規(guī)范
40．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
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