1．【答案】A(對)
【解析】內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和控制措施等內(nèi)容。
2．【答案】A(對)
【解析】考核基金公司的獨(dú)立董事制度。
3．【答案】A(對)
【解析】在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒鐘提供一次二級市場基金凈值報價。
4．【答案】A(對)
【解析】基金公司可以通過“一對一”專人服務(wù)、舉辦推介會、電話服務(wù)中心三種方式或途徑，獲取市場或投資人有價值的資料，有效地推介基金產(chǎn)品。
5．【答案】B(錯)
【解析】基金托管人對基金凈值計算具有復(fù)核的職責(zé)，因此，對基金凈值計算的準(zhǔn)確與否承擔(dān)責(zé)任。
6．【答案】B(錯)
【解析】套利是指人們不需要追加投資就可獲得收益的買賣行為。
7．【答案】A(對)
【解析】考核督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告的內(nèi)容。
8．【答案】A(對)
【解析】久期是測量債券價格相對于收益變動的敏感性指標(biāo)。
9．【答案】A(對)
【解析】個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)按稅法規(guī)定征收個^所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時依法代扣代繳。
10．【答案】B(錯)
【解析】按資產(chǎn)凈值計提。
11．【答案】A(對)
【解析】在股票指數(shù)化投資策略中，股票價格指數(shù)的選擇，可以因基金契約所規(guī)定的投資范圍和投資目標(biāo)的不同而有所不同。
12．【答案】B(錯)
【解析】基金贖回款項應(yīng)由管理人負(fù)責(zé)在規(guī)定時間內(nèi)劃往投資人指定的賬戶。
13．【答案】B(錯)
【解析】中國證監(jiān)會各地方證峪局主要負(fù)責(zé)對經(jīng)營地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管。
14．【答案】A(對)
【解析】投資組合保險策略是在下降時賣出，上升時買入，因此可以說是一種追漲殺跌策略。
15．【答案】B(錯)
【解析】投資者構(gòu)建證券組合的原因是為了降低風(fēng)險，投資者通過組合投資可以在投資收益和投資風(fēng)險中找到一個平衡點，即在風(fēng)險一定的條件下實現(xiàn)收益的最大化，或在收益一定的情況下使風(fēng)險盡可能地降低。
16．【答案】A(對)
【解析】應(yīng)急免疫相關(guān)內(nèi)容。
17．【答案】B(錯)
【解析】基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理公司治理的基本原則，在公司、股東及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。
18．【答案】B(錯)
【解析】基金定期報告應(yīng)登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
19．【答案】A(對)
【解析】收益率曲線的內(nèi)容。
20．【答案】A(對)
【解析】債券加權(quán)平均投資組合收益率的內(nèi)容。
21．【答案】A(對)
【解析】基金的運(yùn)作費(fèi)用計入基金損益。
22．【答案】A(對)
【解析】基金托管人保管基金財產(chǎn)，通過資金使用權(quán)與保管權(quán)的分離，有利于監(jiān)管基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財產(chǎn)的安全。
23．【答案】A(對)
【解析】這是網(wǎng)上發(fā)售的定義，網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)
部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。
24．【答案】B(錯)
【解析】基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最高層次
是內(nèi)部控制大綱。
25．【答案】A(對)
【解析】按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值20%。
26．【答案】A(對)
【解析】考核市場分割理論的內(nèi)容。
27．【答案】A(對)
【解析】詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上
發(fā)展出的一種風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)。
28．【答案】B(錯)
【解析】基金管理人應(yīng)以投資者利益為重。
29．【答案】B(錯)
【解析】對基金研究評價機(jī)構(gòu)而言，基金的分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)。
30．【答案】B(錯)
【解析】基金管理公司屬于直銷，我國開放式基金的銷售逐漸形成了銀行代銷、證券公司代銷、基金管理公司直銷的銷售體系。
31．【答案】B(錯)
【解析】LOF采取金額申購、份額贖回的原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。
32．【答案】B(錯)
【解析】目前，我國封閉式基金交易傭金為成交金額的0．3%，不足5元時按5元收取。開放式基金只涉及申購、認(rèn)購及贖回費(fèi)用，不涉及到交易傭金問題。
33．【答案】A(對)
【解析】基金的證券賬戶包括交易所證券賬戶和全國銀行間市場債券托管賬戶。
34．【答案】B(錯)
【解析】時間加權(quán)收益率可以準(zhǔn)確的反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。
35．【答案】A(對)
【解析】這是行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)的內(nèi)容。
36．【答案】A(對)
【解析】如果預(yù)期利率上升，應(yīng)當(dāng)增大債券組合的久期。
37．【答案】B(錯)
【解析】在流動性偏好理論中，是這樣的，而根據(jù)集中偏好理論，收益率曲線可能是上升的，水平的，也可能是下降的。
38．【答案】B(錯)
【解析】由于多種證券間的風(fēng)險會相互影響，投資組合管理中，不僅要重視每個證券的收益和風(fēng)險，資產(chǎn)之間的相互關(guān)系也非常重要。
39．【答案】A(對)
【解析】對基金管理公司的監(jiān)管主要包括兩方面：一是市場準(zhǔn)入等行政許可事項的審批；二是基金管理公司日常運(yùn)作的持續(xù)監(jiān)管。
40．【答案】A(對)
模擬試題：證券從業(yè)資格考試全真五科全真預(yù)測試卷最后沖刺
真題推薦：2001-2013年證券考試真題匯總
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團(tuán)隊，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據(jù)機(jī)考形式，我們?yōu)榇蠹揖臏?zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場，讓考友輕松備考。
