A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B．辦理基金備案手續(xù)
C．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
22．申請(qǐng)募集基金時(shí)，基金托管人與基金管理人簽訂（ ?。瑘?bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。并在其規(guī)定的范圍內(nèi)履行各自的職責(zé)。
A．招募說明書
B．托管協(xié)議
C．基金合同
D．基金募集申請(qǐng)報(bào)告
23．國(guó)內(nèi)外的基金管理公司和基金組織都建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要是為了（ ?。?。
A．切實(shí)保障投資者的利益
B．提高基金投資的質(zhì)量
C．保障基金投資一定獲利
D．防范和降低投資的管理風(fēng)險(xiǎn)
24．計(jì)算債券加權(quán)平均投資組合收益率，需已知，的參數(shù)包括（ ?。?。
A．組合中每只債券的票面利率
B．組合中每只債券的收益率
C．組合中每只債券的存續(xù)期限
D．組合中每只債券所占比重
25．基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)進(jìn)行策劃時(shí)，不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（ ?。?
A．公布基金以往的業(yè)績(jī)
B．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物等方式推銷基金
C．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金
D．承諾募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折
26．關(guān)于ETF基金份額折算的表述，正確的是（ ）。
A．基金管理人通常會(huì)以某一選定日期作為基金份額折算日
B．基金份額折算由基金管理人辦理
C．基金份額折算由基金管理人進(jìn)行份額的變更登記
D．份額折算后對(duì)基金份額持有人的收益有實(shí)質(zhì)性影響
27．基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，主要信息輸入為（ ?。?
A．客戶需求信息
B．投資運(yùn)作信息
C．產(chǎn)品市場(chǎng)信息
D．基金管理人信息
28．QDIl基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（ ?。?。
A．政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可以國(guó)際金融組織發(fā)行的證券
B．與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股
C．銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具
D．房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等
29．關(guān)于ETF的說法，正確的是（ ?。?。
A．是被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
B．有著獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制
C．可以在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)交易
D．與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復(fù)制效果好，成本低
30．關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列說法正確的有（ ?。?。
A．有利于降低投資成本
B．由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保險(xiǎn)基金資產(chǎn)安全
C．有利于發(fā)揮資金規(guī)模的優(yōu)勢(shì)
D．投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)
31．以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（ ?。?。
A．強(qiáng)制信息披露可以有效地防止利益沖突與利益輸送
B．真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石
C．我國(guó)的基金披露制度體系分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次
D．基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人
32．基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ?。?。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨(dú)立性原則
D．相互制約原則
33．關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，以下說法正確的是（ ?。?
A．交易時(shí)間為每周一至周五，每天9：15．11：30，13：00．15：00
B．遵從價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則
C．報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格
D．漲跌幅比例為10%
34．關(guān)于混合基金，下列說法正確的是（ ?。?。
A．混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金
B．預(yù)期收益高于債券基金
C．比較適合保守的投資者
D．不經(jīng)常進(jìn)行股票與債券的不同配比
35．關(guān)于基金稅收，下列說法正確的有（ ?。?。
A．基金買賣股票目前暫不征收印花稅
B．基金買賣股票按照0．5%的稅率征收印花稅
C．以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍
D．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，暫不征收營(yíng)業(yè)稅
36．可用以買賣封閉式基金的賬戶有（ ?。?。
A．滬基金賬戶
B．深基金賬戶
C．深證券賬戶
D．滬證券賬戶
37．基金合同當(dāng)事人包括（ ?。?
A．基金份額持有人
B．銷售代理人
C．基金托管人
D．基金管理人
38．資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．支付模式為直線
B．市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)不行動(dòng)
C．有利的市場(chǎng)環(huán)境是強(qiáng)趨勢(shì)
D．要求的市場(chǎng)流動(dòng)性小
39．中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過（ ?。?shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。
A．基金監(jiān)管部的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
B．基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管
C．證券交易所的自律管理
D．各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行日常監(jiān)管
40．基金募集信息披露包括（ ）。
A．首次募集信息披露
B．存續(xù)期募集信息披露
C．基金運(yùn)作信息披露
D．基金臨時(shí)信息披露
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