1．以下屬于基金利潤來源中“其他收入”項目的有（ ?。?。
A．手續(xù)費返回
B．利息收入
C．公允價值變動損益
D．ETF替代損益
2．行為金融的BSV模型認(rèn)為，投資者在進(jìn)行決策時會產(chǎn)生的偏差有（ ）。
A．反應(yīng)不足偏差
B．反應(yīng)過度偏差
C．保守性偏差
D．選擇性偏差
3．通過對低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（ ）。
A．這一類股票的市場價格更接近于價值
B．這一類股票往往是市場投資者關(guān)注較少的股票
C．這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點
D．這一類股票的價值往往被高估
4．下列關(guān)于基金份額持有人信息披露義務(wù)的表述，正確的有（ ?。?。
A．基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關(guān)的披露義務(wù)
B．代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
C．代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
D．基金份額持有人召開的基金持有人大會會議召開后，如果基金管理人和托管人對持有人大會決定的事項不履行信息披露義務(wù)的，召集大會的基金份額持有人沒有履行相關(guān)的信息披露的義務(wù)
5．下列關(guān)于貨幣市場基金信息披露的表述，正確的有（ ）。
A．包括收益公告、影子價格等內(nèi)容
B．需要披露每萬份基金凈收益和7日年化收益率
C．需要定期披露份額凈值
D．收益公告按披露程度不同，可分為三類
6．債券的指數(shù)化方法包括（ ?。?。
A．分層抽樣法
B．多因素模型法
C．方差最小化法
D．優(yōu)化法
7．LOF與ETF的區(qū)別包括（ ?。?
A．ETF一級市場申購、贖回交易通常只有大資金才能參與，而普通投資者就可以投資LOF
B．LOF的投資策略可以是主動型，也可以是指數(shù)型，而ETF通常是主動式投資管理
C．LOF可以在代銷網(wǎng)點或交易所申購、贖回，而ETF通過交易所申購、贖回
D．LOF申購、購回是基金份額與現(xiàn)金的對價，ETF與投資者交換的是基金份額與一攬予股票
8．反映股票基金風(fēng)險大小的指標(biāo)有（ ）。
A．貝塔值
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．持股集中度
D．持股數(shù)量
9．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（ ?。?
A．制訂業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和災(zāi)難恢復(fù)計劃并不定期組織演練
B．對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案
C．年度技術(shù)風(fēng)險評估的報告應(yīng)當(dāng)報監(jiān)事會備案
D．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征
10．在基金投資研究的實踐中，下列關(guān)于債券研究的說法，正確的是（ ?。?。
A．債券信用等級的研究有重要意義
B．債券的久期策略在實踐中非常重要
C．對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注
D．宏觀利率走勢的判斷有重要意義
11．關(guān)于契約型基金的投資者，下列說法正確的有（ ?。?。
A．契約型基金的投資者是基金的出資人，基金資產(chǎn)的所有者
B．契約型基金的投資者的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管
C．契約型基金的投資者是基金產(chǎn)品的募集者和管理者
D．契約型基金的投資者有分享基金財產(chǎn)收益權(quán)利
12．用以反映貨幣市場基金收益的常用指標(biāo)包括（ ）。
A．凈值增長率
B．日每萬份基金凈收益
C．7日年化收益率
D．風(fēng)險資產(chǎn)投資比例
13．以下關(guān)于QDIl基金的描述，不正確的是（ ?。?。
A．QDIl是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排
B．QDIl基金只可以人民幣為計價貨幣募集
C．在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱QDII
D．目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品
14．科學(xué)合理的基金分類（ ?。?。
A．有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識
B．有助于投資者對基金風(fēng)險收益特征的把握
C．有助于確保投資者的基金投資獲利
D．有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管
15．我國開放式股票基金的申購采用（ ?。?
A．已知價法
B．金額申購
C．未知價法
D．份額申購
16．在日常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照（ ?。┑囊?guī)定管理基金資產(chǎn)。
A．基金托管協(xié)議
B．發(fā)起人協(xié)議
C．公司章程
D．基金合同
17．下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（ ?。?。
A．目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系
B．在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計劃占有非常重要的地位
C．保險公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個開放式的平臺
D．從歷史上看，我國的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對市場份額
18．在以期望收益率為縱坐標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中，由風(fēng)險證券A和風(fēng)險證券B構(gòu)建的證券組合一定位于（ ）。
A．A和B相連的直線
B．A和B的組合線
C．經(jīng)過A和B的雙曲線
D．A和B的可行域
19．下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯誤的是（ ?。?。
A．資產(chǎn)配置是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上
B．其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險之間的關(guān)系，與投資者的特征和需求密切相關(guān)
C．從實際投資的需求來看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資者的風(fēng)險偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風(fēng)險提高投資收益
D．需要考慮投資者的風(fēng)險承受能力和收益要球的各項因素
20．已知某基金的平均收益率為12%，將其標(biāo)準(zhǔn)差調(diào)整到與市場指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差相同水平時的收益率為10%，市場平均收益率為7%，則該基金的M2測度等于（ ?。?
A．3%
B．5%
C．7%
D．9%
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