關于發(fā)布《上海證券交易所 中國證券金融股份有限公司 中國證券登記結算有限責任公司科創(chuàng)板轉融通證券出借和轉融券業(yè)務實施細則》的通知

上證發(fā)〔2019〕54號

各市場參與人：

為促進科創(chuàng)板轉融通證券出借及科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的順利開展，防范業(yè)務風險，根據《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》等部門規(guī)章，以及《上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》《中國證券金融股份有限公司轉融通業(yè)務規(guī)則(試行)》《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業(yè)務規(guī)則(試行)》等業(yè)務規(guī)則，上海證券交易所、中國證券金融股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司共同制定了《上海證券交易所 中國證券金融股份有限公司 中國證券登記結算有限責任公司科創(chuàng)板轉融通證券出借和轉融券業(yè)務實施細則》(詳見附件)，經中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

特此通知。

上海證券交易所 中國證券金融股份有限公司 中國證券登記結算有限責任公司

二〇一九年四月三十日

上海證券交易所 中國證券金融股份有限公司中國證券登記結算有限責任公司

科創(chuàng)板轉融通證券出借和轉融券

業(yè)務實施細則

第一章 總則

第一條 為促進科創(chuàng)板轉融通證券出借及科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的順利開展，防范業(yè)務風險，根據《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》等部門規(guī)章，以及《上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》(以下簡稱《證券出借實施辦法》)、《中國證券金融股份有限公司轉融通業(yè)務規(guī)則(試行)》(以下簡稱《轉融通業(yè)務規(guī)則》)、《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業(yè)務規(guī)則(試行)》(以下簡稱《證券出借及轉融通登記結算業(yè)務規(guī)則》)等業(yè)務規(guī)則，制定本細則。

第二條 本細則所稱科創(chuàng)板轉融通證券出借(以下簡稱科創(chuàng)板證券出借)，是指證券出借人(以下簡稱出借人)以一定的費率通過上海證券交易所(以下簡稱上交所)綜合業(yè)務平臺向中國證券金融股份有限公司(以下簡稱中國證券金融公司)出借科創(chuàng)板證券，中國證券金融公司到期歸還所借證券及相應權益補償并支付費用的業(yè)務。

本細則所稱科創(chuàng)板轉融券業(yè)務，是指中國證券金融公司將自有或者依法籌集的科創(chuàng)板證券出借給科創(chuàng)板轉融券借入人(以下簡稱借入人)，供其辦理融券的業(yè)務。

第三條 科創(chuàng)板證券出借、科創(chuàng)板轉融券業(yè)務以及相關登記結算業(yè)務適用本細則。本細則未作規(guī)定的，適用《證券出借實施辦法》《轉融通業(yè)務規(guī)則》《證券出借及轉融通登記結算業(yè)務規(guī)則》等其他有關規(guī)定。

第四條 科創(chuàng)板證券出借以及科創(chuàng)板轉融券業(yè)務，均接受約定申報和非約定申報。

中國證券金融公司分別與出借人、借入人進行科創(chuàng)板證券出借、科創(chuàng)板轉融券業(yè)務。通過約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借以及科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的，由出借人、借入人協(xié)商確定約定申報的數(shù)量、期限、費率等要素，但應符合本細則及其他有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。

第五條 中國證券金融公司提供信息交互平臺，出借人、借入人可以通過信息交互平臺發(fā)布出借意愿、借入意愿等信息。

第二章 科創(chuàng)板證券出借

第六條 符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者(以下簡稱戰(zhàn)略投資者)，可以作為出借人，通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借。

第七條 科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上交所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的證券范圍一致。

第八條 可通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的證券類型包括：

(一)無限售流通股;

(二)戰(zhàn)略投資者配售獲得的在承諾的持有期限內的股票;

(三)符合規(guī)定的其他證券。

第九條 戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內，不得通過與關聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益。

戰(zhàn)略投資者出現(xiàn)前款規(guī)定的情形的，上交所可以視情節(jié)輕重，對其單獨或者合并采取要求限期改正、口頭或者書面警示、通報批評、公開譴責等監(jiān)管措施和紀律處分，并通報中國證券業(yè)協(xié)會。

第十條 通過約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天至182天的區(qū)間內協(xié)商確定。

第十一條 上交所接受約定申報方式下出借人的出借申報時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。

約定申報當日有效。未成交的申報，15:00前可以撤銷。

第十二條 通過約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，申報數(shù)量應當符合以下規(guī)定：

(一)單筆申報數(shù)量應當為100股(份)的整數(shù)倍;

(二)最低單筆申報數(shù)量不得低于1000股(份)，最大單筆申報數(shù)量不得超過1000萬股(份)。

通過非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，申報數(shù)量應當符合以下規(guī)定：

(一)單筆申報數(shù)量應當為100股(份)的整數(shù)倍;

(二)出借人最低單筆申報數(shù)量不得低于1000股(份)，最大單筆申報數(shù)量不得超過1000萬股(份);

(三)中國證券金融公司最低單筆申報數(shù)量不得低于1000股(份)，最大單筆申報數(shù)量不得超過1億股(份)。

上交所可以根據市場情況，對科創(chuàng)板證券出借申報數(shù)量進行調整。

第十三條 上交所對科創(chuàng)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據，并對中國證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調整。

第十四條 當日交易結束后，中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)根據上交所的成交數(shù)據，對通過約定申報方式達成的科創(chuàng)板證券出借以多邊凈額結算方式進行清算交收。

第十五條 上交所可以根據市場狀況，暫停單只或全部科創(chuàng)板證券參與科創(chuàng)板證券出借。

出借人在開展科創(chuàng)板證券出借過程中發(fā)生重大風險事件的，上交所可暫?；蚪K止為其提供科創(chuàng)板證券出借服務。

第三章 科創(chuàng)板轉融券業(yè)務

第十六條 符合以下條件的證券公司，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務：

(一)具有融資融券業(yè)務資格，并已開通轉融通業(yè)務權限;

(二)業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案;

(三)技術系統(tǒng)準備就緒;

(四)參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務應當具備中國證券金融公司規(guī)定的其他條件。

第十七條 戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內，可以按本細則向中國證券金融公司借出獲得配售的股票。中國證券金融公司可以根據市場需求，將借入的戰(zhàn)略投資者配售股票出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務。

借出期限屆滿后，中國證券金融公司應當將借入的股票返還給戰(zhàn)略投資者。該部分股票歸還至戰(zhàn)略投資者后，繼續(xù)按戰(zhàn)略投資者獲配取得的股份管理。

第十八條 中國證券金融公司根據市場狀況，確定可以參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的標的證券名單，在每一交易日開市前公布。

第十九條 證券公司向中國證券金融公司借入證券用于融資融券業(yè)務的，需使用證券公司融券專用證券賬戶。

第二十條 借入人以約定申報方式和非約定申報方式提交的科創(chuàng)板轉融券申報指令應當符合以下規(guī)定：

(一)單筆申報數(shù)量應當為100股(份)的整數(shù)倍;

(二)最低單筆申報數(shù)量不得低于1000股(份)，最大單筆申報數(shù)量不得超過1000萬股(份)。

第二十一條 中國證券金融公司接受借入人科創(chuàng)板轉融券約定申報指令的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00。

科創(chuàng)板轉融券約定申報指令未成交的，借入人可在15:00前撤銷。

第二十二條 通過約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的，轉融券期限可在1天至182天的區(qū)間內協(xié)商確定。

第二十三條 通過約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的，轉融券費率應符合以下要求：

(一)借入人申報的費率=出借人申報的費率+科創(chuàng)板轉融券費率差;

(二)借入人申報的費率不得低于或等于科創(chuàng)板轉融券費率差。

科創(chuàng)板轉融券費率差按中國證券金融公司公布的標準執(zhí)行。中國證券金融公司可以根據市場供求等因素調整科創(chuàng)板轉融券費率差。

第二十四條 中國證券金融公司可根據借入人資信情況和轉融通擔保證券、資金明細賬戶的資產情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉融券業(yè)務應收取的保證金。

前款應收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

第二十五條 中國證券金融公司按照一一對應原則，對科創(chuàng)板轉融券約定申報實時撮合成交，生成科創(chuàng)板轉融券約定申報成交數(shù)據，并實時發(fā)送上交所。

上交所接受科創(chuàng)板轉融券約定申報成交數(shù)據的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:10。科創(chuàng)板轉融券約定申報成交數(shù)據當日有效。

對科創(chuàng)板轉融券非約定申報，仍按照現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行，采用盤中申報、盤后一次性按比例撮合成交，中國結算日終根據中國證券金融公司直接發(fā)送的成交數(shù)據進行證券劃轉。

第二十六條 上交所接受中國證券金融公司發(fā)送的科創(chuàng)板轉融券約定申報成交數(shù)據后，對中國證券金融公司和借入人的賬戶可交易余額進行實時調整確認，并向中國證券金融公司反饋調整結果。

前款科創(chuàng)板轉融券約定申報成交數(shù)據要素包括：中國證券金融公司證券賬戶、中國證券金融公司交易單元代碼、借入人證券賬戶、借入人交易單元代碼、證券代碼、劃轉方向、劃轉數(shù)量等。

中國證券金融公司接受前款調整結果后，實時向借入人發(fā)送科創(chuàng)板轉融券約定申報成交結果和賬戶可交易余額調整結果。

第二十七條 上交所根據本細則第二十六條對中國證券金融公司和借入人的賬戶可交易余額完成調整的，當日交易結束后上交所將中國證券金融公司該部分科創(chuàng)板轉融券約定申報成交數(shù)據發(fā)送中國結算，中國結算據此對科創(chuàng)板轉融券約定申報的成交以多邊凈額結算方式進行清算交收。

第二十八條 因特殊原因，導致中國證券金融公司和借入人賬戶可交易余額未做實時調整的，當日交易結束后，中國證券金融公司就該部分科創(chuàng)板轉融券約定申報成交數(shù)據，向中國結算發(fā)送證券劃轉指令。

中國結算在日終對符合要求的證券劃轉指令進行劃轉處理，且只對已完成證券交收或凈應付證券交收鎖定之后的證券進行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量大于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則對該筆證券劃轉指令不做劃轉處理。

第二十九條 借入人和出借人協(xié)商一致，可申請科創(chuàng)板轉融券約定申報的展期、提前了結，經中國證券金融公司同意后可以展期或提前了結。

借入人和出借人應在原合約到期日前的同一交易日向中國證券金融公司提交展期指令;在商定的歸還日前的同一交易日提交提前了結指令。

提交展期或提前了結指令的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00。展期或提前了結指令當日有效，在15:00前可撤銷。

第三十條 科創(chuàng)板轉融券展期的，展期數(shù)量、期限、費率由借入人和出借人按照本細則協(xié)商確定。

借入人和出借人協(xié)商提前了結的，應一次性全部提前了結該筆轉融券業(yè)務。提前了結時，雙方可以協(xié)商調整原費率。

第三十一條 科創(chuàng)板轉融券業(yè)務提前了結的，相關權益補償一并提前了結。權益補償日需重新計算，其中原轉融券歸還日為出借人和借入人商定的歸還日。

轉融券展期的，相關權益補償不進行展期。

第三十二條 通過約定申報進行科創(chuàng)板轉融券業(yè)務，以及相關展期、提前了結等過程中，借入人和出借人應當合理確定費率、期限、實際出借天數(shù)等要素，不得違反中國證券金融公司相關規(guī)定，禁止任何形式的利益輸送。

第三十三條 證券公司向中國證券金融公司歸還所借證券的，證券公司通過中國結算從證券公司融券專用證券賬戶將歸還證券劃付至中國證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

第三十四條 中國證券金融公司可以根據市場狀況，暫停單只或全部科創(chuàng)板證券參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務。

借入人在開展科創(chuàng)板轉融券業(yè)務過程中發(fā)生重大風險事件的，中國證券金融公司可暫?；蚪K止為其提供科創(chuàng)板轉融券服務。

第四章 附則

第三十五條 對于非約定申報方式的科創(chuàng)板證券出借與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務，本細則未做規(guī)定的，按照《證券出借實施辦法》《轉融通業(yè)務規(guī)則》及《證券出借及轉融通登記結算業(yè)務規(guī)則》等有關規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 經中國證監(jiān)會批準，中國證券金融公司可將自有或依法籌集的證券出借給證券公司，供其用于做市與風險對沖，相關事項另行規(guī)定。

第三十七條 本細則報中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。

第三十八條 本細則由上交所、中國證券金融公司、中國結算負責解釋。

第三十九條 本細則自發(fā)布之日起施行。