本節(jié)主要內(nèi)容是期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》第二章第三節(jié)期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)。自學(xué)效率低?進(jìn)度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費(fèi)試聽(tīng)期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

1、期貨公司是指代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。

2、期貨公司作為場(chǎng)外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，其主要職能包括：根據(jù)客戶(hù)指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行管理，控制客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn);為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢(xún)，充當(dāng)客戶(hù)的交易顧問(wèn);為客戶(hù)管理資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)財(cái)富管理等。

3、期貨公司屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)。

4、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務(wù)，分為境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

5、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指基于客戶(hù)委托，期貨公司及其從業(yè)人員向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢(xún)等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬。

6、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受客戶(hù)委托，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

7、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司通過(guò)成立風(fēng)險(xiǎn)管理公司，為商業(yè)實(shí)體、金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)等法人或組織、高凈值自然人客戶(hù)提供適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)和產(chǎn)品的業(yè)務(wù)模式。作為期現(xiàn)結(jié)合的一種模式，該業(yè)務(wù)實(shí)行備案制并自2012年開(kāi)始試點(diǎn)。

8、風(fēng)險(xiǎn)防范成為期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制體系成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)(或監(jiān)事)，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。

10、期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀(guān)判斷的關(guān)系。

11、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

12、期貨公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度，客戶(hù)保證金全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)，并按照保證金存管監(jiān)控的規(guī)定，及時(shí)向保證金存管監(jiān)控中心報(bào)送真實(shí)的信息。嚴(yán)禁給客戶(hù)透支交易，客戶(hù)保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)，客戶(hù)未在期貨公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

13、介紹經(jīng)紀(jì)商(Introducing Broker，簡(jiǎn)稱(chēng)IB)IB是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商委托，介紹客戶(hù)給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)。

14、居間人與期貨公司沒(méi)有隸屬關(guān)系，不是期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。另外，期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

習(xí)題練習(xí)

1、以下屬于期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是()。

A. 按照合同約定管理客戶(hù)委托的資產(chǎn)

B. 代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

C. 用公司自有資金進(jìn)行投資

D. 為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值和套利方案

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，向期貨公司()負(fù)責(zé)。

A. 總經(jīng)理

B. 董事會(huì)

C. 監(jiān)事會(huì)

D. 部門(mén)經(jīng)理