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1.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（??）確定管轄。
A．違約
B．侵權
C．合約履行地
D．當事人選擇的訴由
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第6條的規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴Eh確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。
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2.下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（??）。
A．會員大會理事
B．首席風險官
C．監(jiān)事
D．董事長
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第2條第2款的規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。
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3.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（??）罰款。
A．5萬元以上10萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．3萬元以上5萬元以下
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第76條的規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
4.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（??）。
A．風險隔離措施
B．合規(guī)檢查辦法
C．內(nèi)部控制制度
D．介紹業(yè)務對接規(guī)則
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第10條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：①介紹業(yè)務的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；③介紹業(yè)務對接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報酬支付及相關費用的分擔方式；⑥違約責任；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
5.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，（??）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。
A．應當事后
B．應當事中
C．無須
D．應當事前
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第14條的規(guī)定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。
6. 從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（??）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。
A．2年
B．一年
C．半年
D．3年
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第26條第2款的規(guī)定，證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。
7. 期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（??）的原則。
A．適度
B．平均
C．效率
D．公開、合理、有效
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第6條的規(guī)定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。
8. 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（??）。
A．證券銷售從業(yè)人員資格
B．期貨從業(yè)人員資格
C．證券投資咨詢資格
D．期貨投資咨詢資格
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第16條第2款的規(guī)定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。
9. 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（??）罰款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．5萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上5萬元以下
D．3萬元以上10萬元以下
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第76條的規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
10. 下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的說法，正確的是（??）。
A．營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
B．期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告
C．營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格
D．改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條的規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有期貨從業(yè)人員資格。第34條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人，不受前款規(guī)定所限。第20條的規(guī)定，營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。
