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1.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向均明確，下列說(shuō)法正確的是（??）。
A．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效
B．沒(méi)有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種
C．沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易
D．沒(méi)有開平倉(cāng)方向的，有持倉(cāng)的按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第21條的規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。
2.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的說(shuō)法，正確的是（??）。
A．會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)
B．會(huì)員大會(huì)可以選舉和更換董事長(zhǎng)
C．會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成
D．會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第19條的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)．由全體會(huì)員組成。
3. 依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（??）。
A．期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第52條的規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。
4.下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）。
A．可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金
B．保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金
C．專戶存儲(chǔ)不得挪用
D．只能用于擔(dān)保期貨合約的履行
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第69條第2款的規(guī)定，保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。
5. （??）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第21條的規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。
6.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（??）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證券登記結(jié)算公司
C．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
D．期貨交易所
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第14條的規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。
7.未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（??）萬(wàn)元以下罰款。
A．1
B．10
C．5
D．3
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第31條的規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
8.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（??）。
A．作出行政處罰
B．及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理
C．及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
D．給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條第2款的規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
9.下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（??）。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B．非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C．期貨交易公司
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第31條的規(guī)定，期貨交易所、期貨交易公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
10. 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（??）萬(wàn)元。
A．200
B．100
C．50
D．10
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第9條的規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
