答案解析

一、判斷題

1．B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

2．B【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

3．C【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(--)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約；(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

4．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?/p>

5．A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十一條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。

6．A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。

7．B【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

8．C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

9．B【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

10．C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

二、多選題

1．ABC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十八條的規(guī)定，選項A、B、C屬于理事長行使的職權(quán)。選項D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。

2．ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)剎。

3．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料：(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；(二)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；(三)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

4．ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；(二)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；(三)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。

5．ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

6．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十三條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格．除了向中國證監(jiān)會提交選項A、B、C、D所列申請材料外，還應(yīng)當(dāng)提交：公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；《高級管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告等。

7．ACD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項A、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備：申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

8．ABCD【解析】期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案鬩查或者采取強制措施；(二)擬更換董事長、總經(jīng)理；(三)財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

9．BC【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。

10．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營； (二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán)；(四)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

三、判斷題

1．B【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

2．B【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，也不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

3．B【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司的交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

4．A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

5．B【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。

四、綜合題

1．ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的。應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2．B【解析】《：期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

3．ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條的規(guī)定，選項A、B、C、D都符合題干要求。

4．C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。