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    期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試試題及答案(2)

    來源:233網(wǎng)校 2017-08-14 08:58:00

    四、綜合題

    根據(jù)以下案例,回答1~4小題:

    2008年,張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月,張某被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。

    1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,張某參加期貨從業(yè)資格考試,應當符合的條件有( ?。?。

    A.具有高中以上文化程度

    B.年滿18周歲

    C.具有完全民事行為能力

    D.有履行職責所必需的時間和精力

    2.張某通過從業(yè)資格考試后,即可取得( ?。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.期貨交易所

    D.商務部

    3.期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請,根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,張某應當符合的條件有( ?。?/p>

    A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德

    B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

    C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

    D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿

    4.張某取得期貨從業(yè)資格后,在從業(yè)過程中,因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此,期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起( ?。┕ぷ魅諆?nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

    A.5個

    B.7個

    C.10個

    D.20個

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