二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ）。
A．境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)
2．期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（?。?。
A．變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本
B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C．設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D．取消或者恢復(fù)交易品種
3．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的（?。┑蕊L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B．凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C．凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
4．期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的措施有（?。?。
A．談話(huà)
B．提示
C．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
D．記入信用記錄
5．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列哪些行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?（?。?/P>
A．違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
B．限制會(huì)員實(shí)物交割總量的
C．違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
6．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款?（?。?/P>
A．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
B．不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的
C．不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
7．對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是（?。?/P>
A．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(合10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償
B．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償
C．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償
D．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償
8．期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
A．向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式
B．專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
C．當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法
D．有價(jià)證券沖抵保證金的比例
9．有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下哪些標(biāo)準(zhǔn)中的較低值?（?。?/P>
A．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%
B．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的90%
C．會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的3倍
D．會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍
10．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（?。?。
A．一般結(jié)算擔(dān)保金
B．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
C．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
D．特別結(jié)算擔(dān)保金
