全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試 《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(六)
一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．設(shè)立期貨交易所，負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．發(fā)改委
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．銀監(jiān)會(huì)．
2．期貨公司變更（?。┮陨系墓蓹?quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
3．下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。
A．國(guó)家機(jī)關(guān)
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D．作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人
4．期貨交易所實(shí)行（?。┙Y(jié)算制度。
A．當(dāng)日無(wú)負(fù)債
B．當(dāng)月無(wú)負(fù)債
C．當(dāng)日有負(fù)債
D．次日無(wú)負(fù)債
5．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（?。┡鷾?zhǔn)。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
6．期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（?。┑牧P款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（?。┑牧P款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
A．1倍以上3倍以下；10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B．3倍以上5倍以下；50萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下
C．1倍以上5倍以下；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D．2倍以上5倍以下；20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下7．交割倉(cāng)庫(kù)出具虛假倉(cāng)單的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（?。┑牧P款。
A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
C．5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下
8．合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程是指（?。?。
A．交割
B．平倉(cāng)
C．持倉(cāng)
D．結(jié)算
9．在我國(guó)，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是（?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
10．在我國(guó)，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨交易所
