21.期貨公司變更名稱的,應(yīng)當在(?。┕ぷ魅諆?nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。
A.2個
B.3個
C.5個
D.10個
22.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當自作出決定之日起(?。┕ぷ魅諆?nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
23.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得少于(?。?,并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。
A.2人
B.3人
C.8人
D.10人
24.對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部,( )有權(quán)依法關(guān)閉該營業(yè)部。
A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.該營業(yè)部住所地的工商行政管理機構(gòu)
25.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當自作出決定之日起( )工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
A.2個
B.3個
C.5個
D.10個
26.期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員(?。?。
A.進行監(jiān)督談話,出具警示函
B.采取強制措施
C.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.給予撤銷期貨從業(yè)資格的處分
27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計(?。┍恍袠I(yè)自律組織紀律處分的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。
A.2次
B.3次
C.4次
D.5次
28.在我國,依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是( )。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.商務(wù)部
29.期貨公司首席風險官提出辭職的,應(yīng)當提前(?。┫蚱谪浌径聲岢錾暾?。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
30.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當經(jīng)(?。┡鷾省?/P>
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會