全國期貨從業(yè)人員資格考試 《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(三)

一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)

1．根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（?。┠?，不得擔(dān)任期貨交易所韻負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

A．3

B．4

C．5

D．6

2．申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為（?。?。

A．人民幣2000萬元

B．人民幣3000萬元

C．人民幣5000萬元

D．人民幣6000萬元

3．期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（?。┪撮_始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（?。┮陨希瑖鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A．1個月；1個月

B．1個月；2個月

C．2個月；3個月

D．3個月；3個月

4．依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（　）審核同意后，由（?。┡鷾?zhǔn)。

A．期貨交易所；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．期貨交易所；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

5．期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（　）。

A．企業(yè)法人

B．事業(yè)單位

C．國家機(jī)關(guān)

D．社會團(tuán)體法人

6．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（?。?。

A．責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C．責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

7．會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（?。┑牧P款。

A．1萬元以上5萬元以下

B．1萬元以上l0萬元以下

C．3萬元以上5萬元以下

D．3萬元以上l0萬元以下

8．漲跌停板是指合約在（?。﹤€交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A．1

B．2

C．3

D．6

9．期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實行（?。?。

A．定額補(bǔ)償

B．比例補(bǔ)償

C．超額累進(jìn)補(bǔ)償

D．限額補(bǔ)償

10．期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（?。├U納形成。

A．5%

B．10%

C．15%

D．30%