四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)

1．甲期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶劉某的保證金不足，于是書面通知?jiǎng)⒛吃谄谪浗?jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金。劉某告知甲期貨公司，因其資金不足無(wú)法按時(shí)足額追加保證金，但許諾待資金到位立即追加保證金。劉某同時(shí)要求甲期貨公司允許其在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉(cāng)，甲期貨公司予以同意。

根據(jù)上述內(nèi)容，回答下列問(wèn)題：

(1)對(duì)于甲期貨公司在客戶劉某保證金不足的情況下，允許其繼續(xù)持倉(cāng)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（?。?。

A．違法交易

B．透支交易

C．變相交易

D．非正當(dāng)交易

(2)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（　）為標(biāo)準(zhǔn)。

A．期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B．期貨交易所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例

C．客戶自有資金與繳納的保證金的比例

D．保證金比例不得低于8%

(3)假設(shè)甲期貨公司未按約定通知客戶劉某追加保證金，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶劉某透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（　）。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

(4)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由（?。┏袚?dān)。

A．客戶

B．期貨公司

C．客戶和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D．客戶和期貨公司根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

2．吳某是信達(dá)期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任期截止到2012年12月，在職期問(wèn)經(jīng)常擅離職守，并且利用職務(wù)之便為自己牟取私利，期貨公司的董事會(huì)決定免除吳某的首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。下列說(shuō)法中，正確的是（?。?。

A．任期未到，不能免除吳某的職務(wù)

B．以上理由不足以讓董事會(huì)免除吳某的職務(wù)

C．可以免除吳某的職務(wù)，但需要提前通知本人

D．可以免除吳某的職務(wù)，無(wú)須提前通知本人，屆時(shí)履行告知義務(wù)即可

3．甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙到他家做客，乙來(lái)到甲的書房無(wú)意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一個(gè)期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易

名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元，則甲的行為（?。?。

A．不構(gòu)成犯罪

B．構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D．構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪4．董事會(huì)免除吳某的職務(wù)，下列事項(xiàng)，必須做的有（?。?。

A．提前通知本人

B．將免職事由書面報(bào)告給公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C．將吳某履行職務(wù)情況書面報(bào)告給公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D．將替代人選名單書面報(bào)告給公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

5．《刑法》第167、第168、第169條所規(guī)定的“簽訂、履行合同失職被騙罪”、“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”、“徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)罪”這四種犯罪的共同主體是（?。?。

A．國(guó)有公司、企業(yè)直接經(jīng)辦的工作人員

B．國(guó)有公司、企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員

C．國(guó)有公司、企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

D．國(guó)有公司、企業(yè)的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)

6．某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，錢某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果錢某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（?。?/P>

A．拒絕錢某，因?yàn)閮烧呔哂欣﹃P(guān)系

B．將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C．將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D．將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

7．趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：

(1)趙某的行為屬于下列哪種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?（?。?/P>

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

(2)針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（?。?/P>

A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)

B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示

D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

(3)針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取的救濟(jì)措施是（?。?/P>

A．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴

B．向當(dāng)?shù)卣耸虏块T申訴

C．對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

(4)根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（　）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

B．參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C．自我反省，公開(kāi)道歉

D．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖逻`法行為

(5)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己的職務(wù)便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（?。?。

A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

8．某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（?。?/P>

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)