二、多項選擇題
1．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第17條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。2．ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第19條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；變更公司形式；變更業(yè)務(wù)范圍；變更注冊資本；變更5%以上的股權(quán)；設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
3．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第58條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本-9凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
4．ABD【解析】期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
5．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條規(guī)定，選項A、B、C、D均符合題干要求。
6．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有下列行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款：①不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的；②不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；③違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；④任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；⑤不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；⑥違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為等。
7．AD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(合10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；②對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。8．ABC【解析】期貨交易所保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；②專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；③當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。
9．AD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第73條規(guī)定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：①有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；②會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
10．BC【解析】結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。
11．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當(dāng)日無負債結(jié)算制度和風(fēng)險警示制度等。12．ABC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第84條第2款規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)?！?/P>
13．ABCD【解析】會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。
14．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第85條規(guī)定，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：①限制入金；②限制出金；③限制開倉；④提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；⑤限期平倉；⑥強行平倉。
15．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第80條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第14條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
16．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第80條第2款規(guī)定，發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。17．ABCD【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查：①詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；②查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；③查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；④檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等計算機系統(tǒng)。
18．BC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。
19．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。
20．ABCD【解析】期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等。
21．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第1條規(guī)定，本法規(guī)的制定目的是完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益。
22．Bc【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。
23．ABCD【解析】風(fēng)險監(jiān)管報表包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表．和客戶管理報表等。
24．ABCD【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
25．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
26．BC【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第44條第1款規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。
27．ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第21條第2款規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》，期貨公司會員高級管理人員或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人、評估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評估表上簽字或者蓋章。
28．BC【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第25條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面。
29．ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第34條規(guī)定，投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)。
30．BD【解析】未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處27萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
31．ABCD【解析】根據(jù)《刑法修正案(六)》的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。
32．ABCD【解析】本題考查期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責(zé)任的認定及處理，屬于識記內(nèi)容。選項A、B、C、D分別屬于最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第52條、第54條、第55條和第53條規(guī)定的內(nèi)容。
33．AD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第56條第2款規(guī)定，確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。
34．ABC【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第33條第5款的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
35．ACD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第36條的規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
36．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第39條的規(guī)定，期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。
37．ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員除了應(yīng)當(dāng)遵守選項A、B、C、D所列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范外，還應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：①誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；②以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；③不得以本人或者他人名義從事期貨交易；④協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
38．BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第87條的規(guī)定，期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。
39．BCD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第23條第2款的規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
40．AD【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第25條第2款的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。因此選項B說法錯誤。根據(jù)該法第27條的規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。因此選項C說法錯誤。
41．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第26條第3款的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
42·ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：①依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；③收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；④雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
43·AD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第24條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。
44·ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第90條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。、
45·ABCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第19條第1款的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。
46·ABCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第21條的規(guī)．定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第22條的規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
47·ABD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第25條的規(guī)定·證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于5年。
48·ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第26條的規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；②貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為。
49·ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第27條、第29條、第30條和第33條的規(guī)定，可知選項A、B、C、D說法均正確。
50·ABC【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第31條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：①對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報。②從業(yè)人員不能片面也強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。51．ABCD【解析】根據(jù)《刑法修正案(六)》的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。
52．BD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條第2款的規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了逗知義務(wù)而客戶末及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。
53．CD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第32條第1款的規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。因此選項A說法錯誤。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第34條第2款的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。因此選項B說法錯誤。
54．BCD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第37條第2款的規(guī)定，期貨公司因客戶違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由客戶承擔(dān)。因此選項A說法錯誤。
55．ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第7條的規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加股指期貨知識測試，不得由他人替代。
56．AC【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第8條的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。因此選項B說法錯誤。根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第10條的規(guī)定，開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。因此選項D說法錯誤。
57．ABC【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第9條的規(guī)定，期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。因此選項A說法錯誤。根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第11條的規(guī)定，期貨公司會員不得為知識測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。因此選項B說法錯誤。根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第8條的規(guī)定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。因此選項C說法錯誤。
58·ABC【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括可用資金要求、知識測試要求、交易經(jīng)歷要求、一般法人及特殊法人投資者的特殊要求等，不包括交易規(guī)模及自有資金要求。
59．ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第21條的規(guī)定，期貨公司會員對股指期貨自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。
60．BD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第15條的規(guī)定，投資者在期貨公司會員為其向中國金融期貨交易所申請開立股指期貨交易編碼前一交易日目終應(yīng)當(dāng)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。因此選項B說法錯誤。根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第16條的規(guī)定，投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。因此選項D說法錯誤。
