一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)
1、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2
B．3
C．5
D．10


2、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)均不低于人民幣（　?。┤f元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度，在最近2個(gè)會計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（　?。﹥|元。
A．1000；1
B．1000；2
C．3000；3
D．3000；2


3、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的 通知文件之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．3
B．2
C．5
D．8


4、（　?。┴?fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。
A．中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司
B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會


5、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（　?。?。
A．核增凈資本金額
B．核減凈資本金額
C．核增凈資產(chǎn)金額
D．核減凈資產(chǎn)金額


6、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的是（　　）。
A．高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B．高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日 內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告
C．經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 備案
D．期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管 理人員代其履行


7、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（　?。┕蓹?quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20％
B．40％
C．60％
D．100％


8、在我國，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（　?。?。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．期貨交易所
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)


9、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中的資產(chǎn)是指（　　）。
A．客戶保證金
B．期貨公司自身資產(chǎn)
C．期貨交易所資金
D．凈資本


10、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（　?。┠陜?nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A．3
B．5
C．6
D．8