全國期貨從業(yè)人員資格考試 《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(五)
一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（?。?/P>
A．20%
B．45%
C．70%
D．85%
2．期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（?。┏袚?dān)。
A．客戶
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．客戶和期貨公司共同3．下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是（?。?/P>
A．期貨公司可以依法向客戶作獲利保證
B．期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易
C．期貨公司可以在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益
D．期貨公司可以在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險
4．期貨交易的結(jié)算，由（ ）統(tǒng)一組織進行。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D．期貨業(yè)協(xié)會
5．根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的部門是（?。?/P>
A．國務(wù)院商務(wù)主管部門
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C．國家發(fā)改委
D．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
6．期貨交易所不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處（?。┑牧P款。
A．5000元以上2萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．5萬元以上l0萬元以下
D．1萬元以上l0萬元以下
7．國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（?。?/P>
A．給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款
B．給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款
C．處以5萬元以上10萬元以下的罰款
D．給予降級直至開除的紀律處分
8．平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（?。┑暮霞s，了結(jié)期貨交易的行為。
A．品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同
B．品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反
C．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反
D．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同
9．期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由（?。└鶕?jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。
A．中國證監(jiān)會
B．財政部
C．期貨交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
10．期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（?。?。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．財政部
D．期貨投資者保障基金
