四、綜合題

1．(1)B【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第31條第2款規(guī)定，期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

(2)A【解析】審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比

例為標(biāo)準(zhǔn)。

(3)C【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第32條第2款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。

(4)A【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第33條第2款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

2．C【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第13條、第15條和第16條規(guī)定，信達(dá)期貨公司董事會(huì)可以依據(jù)第13條第1款和第4款規(guī)定免除吳某首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，但應(yīng)當(dāng)根據(jù)第16條規(guī)定提前通知吳某本人，并按規(guī)定將免職事由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履職情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

3．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第85條和《刑法》第180條的規(guī)定，甲不屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，因此其從事的期貨交易不屬于內(nèi)幕交易，不構(gòu)成犯罪。

4．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第16條規(guī)定，信達(dá)期貨公司董事會(huì)免除吳某的職務(wù)，應(yīng)提前通知吳某本人，并按規(guī)定將免職事由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履職情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

5．B【解析】根據(jù)《刑法》第167條、第168條和第169條的規(guī)定，題干所述四種犯罪的共同主體是國(guó)有公司、企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員。

6．B【解析】根據(jù)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。據(jù)此規(guī)定，選項(xiàng)8說(shuō)法正確。

7．(1)B【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第26條的規(guī)定，趙某的行為屬于“貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員”的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

(2)ACD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第42條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)。另?yè)?jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第26條的規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。(3)A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第44條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)作出的審議決定為最終決定。

(4)B【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第43條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

(5)AB【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，趙某利用自己的職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，構(gòu)成犯罪的，對(duì)此，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并移交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

8．AB【解析】根據(jù)《關(guān)于發(fā)布<證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法>的通知》第18條的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳．誤導(dǎo)客戶。據(jù)此，排除選項(xiàng)C、D。