全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試 《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)
一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．銀監(jiān)會(huì)
D．所在地法院
2．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（?。﹥?nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．30日
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．9個(gè)月
3．期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（?。?，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。
A．風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C．公司章程
D．公司資信證明
4．期貨交易所會(huì)員使用國(guó)債等有價(jià)證券沖抵保證金進(jìn)行期貨交易時(shí)，有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和沖抵保證金的比例等，由（?。?。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定
C．期貨交易所與其會(huì)員、客戶協(xié)商確定
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定
5．國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（?。┰瓌t。
A．保值增值
B．套期保值
C．套利
D．利益最大化
6．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（?。﹥?nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。
A．3日
B．5日
C．7日
D．10日
7．期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處（ ）的罰款。
A．5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
8．交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證是指（ ）。
A．持倉(cāng)證明
B．倉(cāng)單
C．提單
D．信用證
9．對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（?。┐_定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
C．期貨交易所根據(jù)期貨公司贏利狀況
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司財(cái)務(wù)狀況
10．期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A．年度
B．季度
C．月度
D．半年度
