二、多項選擇題
1．BCD【解析】金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。選項A屬于商品期貨合約的標(biāo)的物。
2．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第1條規(guī)定：“為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例?！?/P>
3．ACD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業(yè)場所，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20目內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項 B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之曰起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。4．BC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第44條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信
貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。
5．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
6．BC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉庫有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10 萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：①出具虛假倉單；②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；④違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
7．A13C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第78條規(guī)定，任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
8．CD【解析】根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。
9．ABD【解析】期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。
10．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第103條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：①發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；②期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；③期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
11．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。
12．ABCD【解析】中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強(qiáng)行平倉等方面予以配合。
13．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第1條規(guī)定：“為了加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法?！?/P>
14．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第1條規(guī)定：“為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法?！?/P>
15．ABCD【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細(xì)計劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
16．ACD【解析】期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項A、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備：申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
17．ABCD【解析】期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：設(shè)立營業(yè)部申請書；擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件；申請目前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；營業(yè)部的管理制度文本；擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明；擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；等等。
18．ABCD【解析】申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③2名推薦人的書面推薦意見；④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；⑤期貨從業(yè)人員資格證書；⑥資質(zhì)測試合格證明；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
19．ABCD【解析1申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；④期貨從業(yè)人員資格證書；⑤會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
20．ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
21．ABD【解析】期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。
22．AC【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。
23．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第32條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列措施：①向公司出具警示函，并抄送其全體股東；②對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話；要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平；③要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；④責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。
24．ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條規(guī)定了證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)，符合的具體條件，除包括選項A、B、C、D所列內(nèi)容外，還包括下列條件：申請目前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
25．ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第26條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；②貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭褥為。
26．ABD【解析】最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第1條、第2條和第3條規(guī)定了審理期貨糾紛案件應(yīng)堅持的原則，這主要是風(fēng)險和利益相一致的原則、尊重當(dāng)事人合法約定的原則、過錯與責(zé)任相一致的原則。
27．ABCD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第1條規(guī)定：“為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定?！?/P>
28．ABCD【解析】根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第3條規(guī)定，中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實本規(guī)定的各項工作要求。
29．BC【解析】中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。
30．ABC【解析】期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。
31．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項A、B、C、D符合題干要求。考生要結(jié)合《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定，掌握該知識點。
32．ABCD【解析】期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；③股東未按照出資比例行使表決權(quán)；④報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。
33．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第86條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見：①期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。
34．CD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第47條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。
35．BD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第51條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。因此選項B、D不正確。
36．ABCD【解析】期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：制定或者修改章程、交易規(guī)則；上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；上市、修改或者終止合約；變更住所或者營業(yè)場所；合并、分立或者解散；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
37．BCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第19條的規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；②變更公司形式；③變更業(yè)務(wù)范圍；④變更注冊資本；⑤變更5%以上的股權(quán)；⑥設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
38．ACD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第21條的規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第70條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：①營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；②成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；③主動提出注銷申請；④國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
39．ABCD[解析]下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
40．BC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。
41．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第29條第3款的規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金；②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
42．ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第40條第1款的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)?？梢姡瑫T在期貨交易中違約的，期貨交易所可能使用該會員的保證金、期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金來承擔(dān)違約責(zé)任。
43．ABCD【解析】本題屬于識記內(nèi)容，要求考生熟練掌握。
44．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時，可以對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
45．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第58條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
46．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第59條第2款的規(guī)定，選項A、B、C、D均符合題干要求。本題屬于識記內(nèi)容。
47．BCD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條第2款的規(guī)定，期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。
48．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第9條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，除了向中國證監(jiān)會提交選項A、B、C、D所列文件和材料外，還應(yīng)當(dāng)提供：申請書；理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；擬任用高級管理人員的名單及簡歷等材料。
49．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第10條的規(guī)定，期貨交易所章程除了應(yīng)當(dāng)載明選項A、B、C、D所列事項外，還應(yīng)當(dāng)載明：設(shè)立目的和職責(zé)；營業(yè)期限；管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；基本業(yè)務(wù)制度；風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；變更、終止的條件、程序及清算辦法；章程修改程序等事項。
50．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第12條的規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①期貨交易、結(jié)算和交割制度；②風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；③保證金的管理和使用制度；④期貨交易信息的發(fā)布辦法；⑤違規(guī)、違約行為及其處理辦法；⑥交易糾紛的處理方式；⑦需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。
51．BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第14條的規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。
52．ABD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第17條第2款的規(guī)定，期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿、會員大會或者股東大會決定解散而解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
53．BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第24條的規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。
54．ABCD【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)，屬于識記內(nèi)容，考生要熟練掌握。
55．ABCD【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)，屬于識記內(nèi)容。
56．BC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第29條的規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：①1／3以上理事聯(lián)名提議；②期貨交易所章程規(guī)定的情形；③中國證監(jiān)會提議。
57．BC【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第5條第2款的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。
58．BCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第6條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具有期貨
從業(yè)人員資格的人員不少于15人。
59．BCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第7條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元。本題屬于識記內(nèi)容。
60．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第10條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：設(shè)立期貨公司申請書；公司章程草案；經(jīng)營計劃；發(fā)起人名單及其審計報告；擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；場地、設(shè)備、資金證明文件；律師事務(wù)所出具的法律意見書；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
