第1題
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的( )和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。
A 信息共享
B 定期互訪
C 聯(lián)席會議
D 溝通交流
【正確答案】：A
【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條第一款規(guī)定。
第2題
設(shè)立期貨公司，應(yīng)由( )批準(zhǔn)。
A 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
C 中國期貨業(yè)協(xié)會
D 期貨交易所
【正確答案】：A
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條第一款規(guī)定，期貨公司是依照《公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。
第3題
期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A 中國期貨業(yè)協(xié)會
B 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
C 國務(wù)院商務(wù)主管部門
D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【正確答案】：D
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約；(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第4題
下列單位或個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是( )。
A 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員
B 某市商務(wù)局
C 某高校教授
D 證券市場禁止進(jìn)入者
【正確答案】：C
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
第5題
期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。
A 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B 期貨公司
C 交割倉庫
D 期貨交易所
【正確答案】：D
【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第一款規(guī)定。
第6題
某期貨交易所是一個(gè)實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，則該期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取的款項(xiàng)是( )。
A 交易保證金
B 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C 結(jié)算擔(dān)保金
D 結(jié)算準(zhǔn)備金
【正確答案】：C
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。
第7題
期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。
A 終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
B 變更住所
C 終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D 變更法定代表人
【正確答案】：C
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5%以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第8題
期貨交易應(yīng)當(dāng)采用( )方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。
A 公開的集中交易
B 公開的分散交易
C 不公開的分散交易
D 不公開的集中交易
【正確答案】：A
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
第9題
國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起( )內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A 1個(gè)月
B 3個(gè)月
C 6個(gè)月
D 20個(gè)工作日
【正確答案】：C
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第三款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第10題
交割倉庫開具并經(jīng)( )認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證是倉單。
A 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B 期貨交易所
C 期貨公司和客戶協(xié)商
D 期貨業(yè)協(xié)會
【正確答案】：B
【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第九項(xiàng)規(guī)定。
