一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。)
1、證券公司申請介紹業(yè)務資格，配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（　?。┟?、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（　?。┟哂衅谪洀臉I(yè)人員資格的業(yè)務人員。
A．2；2
B．3；5
C．5；2
D．5；5


2、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（　?。贫ā蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。
A．《期貨公司管理辦法》
B．《期貨交易管理條例》
C．《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
D．《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》


3、《刑法》中所規(guī)定的“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權罪”的共同犯罪主體是（　?。?
A．國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員
B．國有公司、企業(yè)直接主管人員
C．國有公司、企業(yè)的董事長
D．國有公司的上級單位


4、（　　）制度是指根據(jù)股指期貨的產品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。
A．適當性
B．內控
C．保證金
D．分級結算


5、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（　?。╋L險
監(jiān)管報表進行審計。
A．月度
B．季度
C．半年度
D．年度


6、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（　?。?BR>A．不承擔責任
B．承擔次要賠償責任
C．承擔主要賠償責任
D．全部承擔賠償責任


7、期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格（　?。┢鹱詣邮А?BR>A．自離任之日
B．離任前一日
C．離任后一日
D．提出離職之日


8、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（　?。┑脑瓌t，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。
A．謹慎
B．公平
C．實質重于形式
D．明晰


9、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由（　?。┏袚?。
A．客戶
B．強行平倉者
C．期貨公司
D．期貨交易所


10、期貨交易所應當向（　　）報送財務會計報告。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構
C．期貨公司
D．非期貨公司結算會員