四、綜合題

1．2010年吳某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

(1)在上述案例中，李某違反規(guī)定的行為有（?。?。

A．挪用客戶保證金

B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C．收取保證金不入賬

D．不按照規(guī)定接受客戶委托(2)在上述案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（?。?

A．給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B，給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資

格、期貨從業(yè)人員資格

2．2008年3月，王某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元人民幣準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。因當(dāng)時(shí)市場行情不樂觀，王某一直未進(jìn)行交易，資金一直閑置。2009年10月，該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理張某根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是張某擅自利用這筆資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。

(1)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，張某的行為屬于（　）。

A．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

B．挪用客戶保證金

C．不按照規(guī)定接收客戶委托

D．違規(guī)收取保證金(2)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（?。?

A．給予開除處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

B．給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款

C．給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D。給予警告，并處1萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

3．興盛公司是某期貨交易所的會員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由誰來承擔(dān)?（　）

A．期貨交易所

B．興盛公司

C．期貨公司

D．期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

4．甲期貨交易所截至2009年第二季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為50億元，該期貨交易所2009年第二季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為1000萬元，那么：

(1)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（?。?。

A．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2009年第二季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為15萬元

B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2009年第二季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為30萬元

C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2009年第二季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為45萬元

D．經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

(2)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（?。?。

A．應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料

B．應(yīng)確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

C．繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支

D．在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國證監(jiān)會、財(cái)政部申請暫停繳納保障基金

5．2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，給王某造成損失。根據(jù)上述內(nèi)容，回答下列問題：

(1)如果甲欲提起訴訟，下列哪個(gè)法院對該期貨糾紛案件有管轄權(quán)?（?。?/P>

A．甲期貨公司住所地的基層人民法院

B．甲期貨公司住所地的中級人民法院

C．王某住所地的基層人民法院

D．期貨交易所住所地的中級人民法院

(2)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強(qiáng)行平倉造成的損失由（　）承擔(dān)。

A．王某

B．甲期貨公司

C．王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D．王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

(3)甲期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)（?。?

A．適當(dāng)高于王某需要追加的保證金數(shù)額

B．適當(dāng)?shù)陀谕跄承枰芳拥谋ＷC金數(shù)額

C．不得低于王某需追加保證金數(shù)額的80%

D．與王某需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

(4)甲期貨公司依法強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)由（?。┏袚?dān)。

A．王某

B．期貨公司

C．王某和甲期貨公司共同承擔(dān)

D．期貨交易所

(5)在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由誰承擔(dān)舉證責(zé)任?（?。?/P>

A．王某承擔(dān)

B．甲期貨公司承擔(dān)

C．由法院根據(jù)雙方各自過錯(cuò)大小決定

D．王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

6．孫某聯(lián)合幾個(gè)朋友申請?jiān)O(shè)立期貨公司，并且獲得了期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》相關(guān)規(guī)定的條件外，還須（?。?。

A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D．注冊資本為人民幣1O00萬元

7．某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。則根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（?。?。

A．8470萬元

B．6290萬元

C．7050萬元

D．8090萬元

8．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，在能夠提供開戶證明材料的情況下，下列哪些主體可以進(jìn)行期貨交易?（?。?/P>

A．甲菜販

B．乙市國稅局

C．丙上市公司

D．丁國有企業(yè)