期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》第二章(部門規(guī)章與規(guī)范性文件)學(xué)霸君為大家制作了思維導(dǎo)圖，方便理解。【期貨基礎(chǔ)知識思維導(dǎo)圖匯總】點(diǎn)擊下載>>
一、思維導(dǎo)圖
本次內(nèi)容主要介紹了期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法。
二、考點(diǎn)提煉
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1、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。 未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。
2、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。
3、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1) 注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;
(2) 申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;
(3) 具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名 ，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名 ，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
(4) 具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;
(5) 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)査的情形;
(6) 近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》 第五十九條①第二款、第六十條②規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
(7) 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
4、期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突做出說明。
5、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。
三、習(xí)題練習(xí)
1、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)()。
A. 遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范
B. 與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)
C. 有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
D. 加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險
2、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的說法，正確的是()。
A. 經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬
B. 在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易
C. 不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明
D. 可以向客戶做獲利保證
