【懲戒】

1. 重大風(fēng)險——停業(yè)整頓/接管；虛假出資——限期改正； 違規(guī)手續(xù)費(fèi)——退還；虛假申請文件——沒收違法所得；

2. 內(nèi)幕主管：3～30萬；中介主管：3～10萬；

3. 欺詐/內(nèi)幕/倉庫/國企/中介：1～5倍

4. 非法設(shè)立/境外/操縱(20w)：1～5倍

5. 軟件不配合：主管1～5萬，3～10萬

6. 交易所、非期貨結(jié)算會員，主管1～10萬，1～5倍

7. 期貨公司，主管1～5萬，1～3倍

8. 證監(jiān)會認(rèn)為有必要，對高級管理員“提示”。

9. 證券虛假宣傳：1～3倍

10. 證券擅自介紹，主管1～5萬

11. 擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬以下。

12. 欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬以下。

13. 不正當(dāng)利益/泄露，暫停6～12月

14. 返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理

15. 從業(yè)人員拒絕調(diào)查，3年內(nèi)拒不受理

16. 承諾收益/操縱/損社會，3年內(nèi)or永久不受理