期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結

除下列外，其他全是5個工作日。處罰均為3萬元。

①免除首席風險官的，決定前10工作日將理由、履歷情況向派出機構報告。首席風險官提出辭職的，應當提前30日向董事會提出申請，并報告派出機構。

②臨時任職高管人員3日內向證監(jiān)會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月。

③高管、董事、監(jiān)事違規(guī)被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告派出機構。高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

下列不可以當董事、監(jiān)事、高管：

解除職務、撤銷資格、開除日起 5年以內的

受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年

因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人 未滿3年

認定不適合人選日起 2年以內

在黨政機關任職的

1、一般的董事、監(jiān)事具備條件：

期貨--證券等金融、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；?？?

2、獨立董事條件：

期貨+證券等金融、會計、法律5年以上或有高級職稱；本科；資質測試；有時間和精力

下列人不可以擔當獨立董事：

①在期貨公司或關聯(lián)方任職的人員及近親屬和主要社會關系人員

②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員

③提供中介服務的機構人員及其親屬

④近1年內擔任上述①-③的人員

⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員

3、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

期貨3年，或其他金融4年，或會計、法律5年；本科；資質測試

4、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：

①期貨從業(yè)資格；本科；資質測試；②期貨3年，或其他金融4年，或會計、法律5年；③期貨、證券等金融機構負責人2年經(jīng)驗。

5、首席風險官的條件：

①期貨從業(yè)資格；本科；資質測試；②期貨3年且2年風險、交易、結算、合規(guī)負責人經(jīng)驗或者期貨1年且證券風險合規(guī)業(yè)務經(jīng)驗3年。

6、財務負責人、營業(yè)部負責人的條件：從業(yè)資格+本科，財務負責人（會計師或注冊會計師）；營業(yè)部經(jīng)理（期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗）

7、期貨10年或金融負責人8年以上，學歷放寬至專科；具有研究生學歷，除期貨外的金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務的年限可放寬1年。

在期貨等相關機構從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格。

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層（正副總經(jīng)理、首風）由證監(jiān)會審批或授權派出機構審批。其他人員由派出機構審批。

2、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層（正副總經(jīng)理、首風）的申請要有2位推薦人推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調查從業(yè)經(jīng)歷，對能力、品行進行審查

4、董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內向證監(jiān)會派出機構報告。

6、聘請或解聘會計師事務所的，自決定之日起5日內向派出機構報告。

7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公司擔任且只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構兼職或從事經(jīng)營活動。獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董。

9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。

10、上述人員兼職的，自發(fā)生日起5個工作日內報告派出機構。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。

13、取得經(jīng)理層資格而未實際任職的，未參加或未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應重新取得資格。

14、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加并通過證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓。

15、期貨公司調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告派出機構。

16、證監(jiān)會認定不適合人選的：2年內不得在期貨公司擔任高管，且須3個月內做離任審計并報證監(jiān)會及派出機構備案。

①提供虛假信息或隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的。

②1年內累計3次被監(jiān)管談話；或累計3次給予紀律處分。

17、期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。下列除外（前提是在同一期貨公司內）：

①一般董事改監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

②董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事

③營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人。