期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié)

一、易混淆的知識(shí)

1、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定）

①合并、分立、停業(yè)、解散等；

②變更業(yè)務(wù)范圍；

③變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)（20天）

④新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

⑤設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

2、期貨公司的行為：下列經(jīng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）

①變更法人、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

②設(shè)立或終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（2個(gè)月）

③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍

3、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì)：

提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施

4、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行：

章程規(guī)則變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合約變動(dòng)、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散

5、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)+報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得信托投資+股票投資+非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

二、法規(guī)歸納：

1、對(duì)期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的分為三層處置：

①期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取下列措施：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

②逾期不改正的，限制或者暫停部分業(yè)務(wù)；停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；限制分配紅利，限制向高管支付報(bào)酬、提供福利；限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；責(zé)令更換高管或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員或者限制其權(quán)利；限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制股東權(quán)利。【56條】

③期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采?。?

責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管，并對(duì)高管禁止出境+禁止設(shè)置財(cái)產(chǎn)權(quán)利【57條】

2、罰款總結(jié)：全是 1-5倍，不足10萬(wàn)的處10-50萬(wàn)，責(zé)任人處1-10萬(wàn)，以下除外

67條：期貨公司做沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，不足10萬(wàn)處以10-30萬(wàn)，相關(guān)人員1-5萬(wàn)罰款；嚴(yán)重的停業(yè)整頓、吊銷許可證，高管則撤銷任職、從業(yè)資格。

75條：違規(guī)設(shè)置交易所期貨公司，1-5倍罰款，不足20萬(wàn)處20-100萬(wàn)，責(zé)任人1-10萬(wàn)

70條：內(nèi)幕交易，1-5倍罰款，不足10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)，單位責(zé)任人處3-30萬(wàn)罰款

77條：中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的1-5倍罰款，不足10萬(wàn)處以10-50萬(wàn)，直接責(zé)任人處以3-10萬(wàn)